期权佣金设置流程培训.ppt

* * * * * * * * * * * 具体操作步骤： 1、柜台业务岗设置人设置客户手续费，将客户小徐按照资金账号设置在手续费模板2（5元/张）上。注意操作渠道选择0柜台、1web柜台和5网上交易。设置完，系统提示需要复核。 2、另一名柜台业务岗复核人登陆柜台，在【复核管理】-【功能复核】中核对设置内容和调佣申请表内容是否一致，选择通过或不通过。 3、柜台业务岗客户手续费设置人再登陆柜台，在【复核管理】-【复核业务办理】中办理该业务。 4、柜台业务岗客户手续费设置人回客户手续费设置菜单查询设置结果并告知调佣经办人。 例如：经十路营业部客户小徐（资金账号300130000471）申请调整佣金，需要ETF标的的合约买入开仓和认购行权单独下调佣金为3元/张。营业部佣金模板已不能满足客户需求，需要进行特殊手续费设置。 表单填写和流程同客户手续费设置。 柜台业务岗设置人设置特殊手续费，将客户小徐的买入开仓净佣金为0.7元/张，认购行权、认购自动行权净佣金为2.4元/张。（行权类的必须加0、1操作渠道）。一人设置一人复核，复核流程同客户手续费设置。 1、佣金设置过程中费用计算方法一定要选择“数量乘费率”； 2、目前只有上交所ETF标的期权一个品种，请注意设置时交易板块选“上海股票期权”，证券类别选“ETF基金”。将来深交所期权上线或上交所个股标的期权上线后，具体佣金设置方式另行通知； 3、系统已设置了佣金不包括一级规费，所以和客户约定的佣金标准在系统里设置时一定要将减去一级规费； 4、佣金配置为“0” 的费用设置，此模板涉及到整个营业部期权客户佣金标准，营业部应谨慎设置，建议按照公司模板设置； 5、注意客户手续费、特殊手续费两者的优先级别，设置客户手续费前需要先查询客户是否已设置了特殊手续费。 * * * * 此次培训以上交所ETF标的期权为例，将来深交所期权上线或上交所个股标的的股票期权上线后，具体佣金设置方式另行通知。 * 特殊手续费：（在手续费模板范围外设置单客户特殊手续费） 客户手续费：（以某一标准模板设置单客户手续费） 营业部标准手续费：（针对本营业部客户设置的手续费标准） 公司标准手续费：（总部统一为个股期权各项委托业务设置的收费标准） * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 佣金管理概述 佣金设置系统操作说明 案例分析 其他常见问题 佣金管理概述 股票期权一级规费有： 交易经手费、 交易清算费、 行权结算费、 行权过户费。 系统已设置为佣金不包括。 客户股票期权佣金包括向交易所、中登公司缴纳的一级规费和向公司缴纳的佣金两部分。 上交所ETF标的的股票期权一级费用标准为： 标的类别 交易经手费 （卖出开仓、备兑开仓不收） 交易清算费 （卖出开仓、备兑开仓不收） 行权结算费 （权利方单边收） 行权过户费 （股票实收方收） ETF 2元/张 0.3元/张 0.6元/张 无 股票期权业务佣金管理分为四个层级： 优先级高 优先级低 佣金设置系统操作说明 公司标准手续费是总部统一为股票期权各项委托业务设置的收费标准。（不需要营业部操作） 公司标准手续费收取标准：不包含交易所及中登一级费用收取，即净佣金。 标的类别 买入开仓、卖出平仓、买入平仓、备兑平仓 卖出开仓、备兑开仓 认购行权、认沽行权 认购协议行权、认沽协议行权 ETF 12.7元/张 0元/张 14.4元/张 14.4元/张 营业部标准手续费是针对本营业部客户设置的手续费标准。 在公司标准手续费的基础上，如果营业部要针对本营业部的客户设置手续费模板，则需要以下操作： 1、首先在【机构数据字典】菜单中（字典标识为COM_CFG）设置机构的费用模板编号； 2、其次在【股票期权标准手续费设置】菜单中设置本营业部对应费用模板编号的费用费率。 具体操作步骤（电脑岗操作）： 1、选择【系统管理】-【数据字典管理】-【机构数据字典】 2、选择【机构代码】-点击【查询】-选择字典标识【COM_CFG】 3、新增费用模板编号。 注意事项： 必须从“0”开始编号，“0”对应的字典项目名称为“缺省”； “字典项目名称”是必填项； 新增完毕后，必须点击一下左侧的【刷新缓存】。 4、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权标准手续费设置】 5、选择【内部机构】-点击【查询】 6、新增本营业部对应费用模板编号的费用费率。此设置菜单中设置的佣金配置为“0” 的费用设置，是营业部的默认佣金模板。营业部没有单独对客户