国外反垄断法域外效力原则及其借鉴.pdfVIP

2007年12月 河北大学成人教育学院学报 DeC．2007 第9卷第4期 Journal of Adult Education of Hebei University Vo1．9 NO．4 国外反垄断法域外效力原则及其借鉴 李 磊 (河北大学 政法学院，河北 保定 071002) 摘 要：反垄断法的域外效力有利于防范和遏制国际 “卡特尔”行为对本国的不利影响，是各国适应经济全球化 的必然抉择。借鉴国外经验，正确定位我国反垄断法的域外效力原则，对于在国际经济交往中避免争议和 选择性执法具有重要意义。 关键词：反垄断法；域外效力原则；借鉴 中图分类号：DF4 文献标识码：A 文章编号：1008-6471(2007)04-0120-02 根据属地管辖原则，反垄断法作为国内法，其效力仅 美国反托拉斯法精神相违背的任何行为，不论行为者的国 限于一国主权范围之内。但是，随着经济全球化和贸易自 籍，也不管行为的场所，只要该行为能够对美国市场产生 由化进程的不断推进，跨国公司滥片J市场优势地位限制竞 限制竞争的影响，美国法院就可以对其行使域外管辖权。 争的行为日益普遍，在一国境外发生的限制竞争行为可能 二战后，美国凭借其经济、政治和军事上的实力，广 对国内产生消极影响。由此．一一些国家在立法和司法实践 泛运用 “效果原则”，把反托拉斯法拓展到域外适用。美 中纷纷突破了传统的管辖范围，主张本国反垄断法的域外 国的这种做法被视为霸权主义的典型表现，一直遭到其他 效力；强调对发生在国外的限制竞争行为．只要其结果影 国家的批评和抵制，引发了种种利益冲突和法律冲突。鉴 响了国内市场竞争，不管行为主体的国籍如何，国内反垄 于此，美国在司法实践中适用 “效果原则”时开始对外 断机构都可以依据本国的反垄断法依法行使管辖权，这就 国的利益有所顾及。法院在判决中又确立了一个 “合理 是反垄断法的域外效力原则或域外适用制度，我国于 管辖原则”。在1976年Timberlanelumber公司诉美洲银行 2007年8月30日通过的 《中华人民共和国反垄断法》第 案中，负责该案的美国第九巡回法院的判决指出，如果不 2条第2款明确规定了我国反垄断法的域外效力原则。借 考虑另一个国家的合法利益，“效果原则”是不完善的。 鉴其他国家反垄断法的域外效力原则，正确定位我国反垄 在这个判决中，法院考虑到了美国法与外国法的冲突程 断法域外效力原则，对于在国际经济交往中避免争议和选 度、当事人的国籍以及该诉讼对美国外交关系的影响。 择性执法有重要意义。 很显然，这种兼顾相关国家利益的 “合理管辖原则”要 比 “效果原则”更为合理。 一 、 美国的反垄断法域外效力原则 二、欧盟的反垄断法域外效力原则 美国是最早赋予反垄断法以域外效力的国家。其域外 适用制度是通过 “效果原则”来体现的 在1945年美国 欧盟对美国利用 “效果原则”行使域外管辖权长期 诉美国铝 (Alcoa)一案中，一个加拿大铝公司因为参加 持批评与抵制态度，但与此同时，欧盟自身也突破管辖权 了一个主要由欧盟铝生产商在美国境外组成的价格卡特 限制，把其竞争法适用于在共同体市场以外发生的 “影 尔，该卡特尔限制了对美国出口铝锭的数量，影响到了美 响成员国贸易”的限制竞争行为。其理论依据有两个： 国的对外贸易，被美国法院判定违反了美国的反托拉斯法