构建完善IB业务体系.pptVIP

构建完善的IB业务体系 光大期货有限公司总经理 曹国宝 * 二 规范开展IB业务取得初步成效 三 目前存在的问题 一 我司开展IB业务的总体情况 四 努力方向 * 确定了激励力度较强的业务分成机制 建立日常联络协调机制 创立IB业务对接制度 加强IB端风控工作，规范开展IB业务 积极开展IB端投资者风险管理教育 一、我司开展IB业务的总体情况 （一）、确定了激励力度较强的业务分成机制 IB业务产生的全部收益由光大证券和光大期货按双边八折核算。 （二）、建立日常联络协调机制 设置专门的IB管理事业部。作为与光大证券的衔接服务部门，全面负责公司IB业务的客户服务、业务管理等事务。并定期举行每周一次联络协调会。 （三）、创立IB业务对接制度 IB业务对接制度 每一家证券营业部与期货营业部对接，由期货营业部负责协助证券营业部开展IB业务 （三）、创立IB业务对接制度 IB业务辅导员制度 IB业务辅导员是指由光大期货指派，驻点光大证券营业部，负责在证券营业部的营业场所内宣传、培训、开户、咨询、风控等工作并协助证券营业部IB专岗人员开展期货业务的IB业务专职辅导人员 （四）、加强IB端风控工作，规范开展IB业务 IB业务认证体系——《IB业务认证管理办法》 光大期货和光大证券共同对申请开展IB业务的证券营业部的营业设施、行情交易软件、人员资质等方面进行考核，合格后方可从事IB业务 （四）、加强IB端风险控制工作，规范的开展IB业务 光大期货结算部负责实施IB客户各项风险管理措施。 每日结算完成后，由IB管理事业部把每日风险状况表以邮件方式发送至各证券营业部IB风险控制岗位，由其通知客户。 光大期货营业部负责对接的证券IB营业部所属IB客户的一线风险管理，包括风险提示及各项风险通知等。 （五）、积极开展IB端投资者风险管理教育 期货投资者风险管理教育资料： 《股指期货和黄金期货交易手册》、期货投资指南、期货宣传折页、DM单页、海报、易拉宝等 多种方式开展期货知识培训： 集中培训、大型报告会、视频等方式，举办近200场活动，累计受众二万余人 * 投资者教育工作的全面开展，让投资者了解了期货知识，树立了理性健康的投资理念，提高风险意识。 通过各项制度和业务流程的培训，证券营业IB专岗人员较好的掌握了相关制度和操作技能，并对期货的风险控制有了较深的认识。 截止至2009年8月31日，累计开户3310户，产生留存手续费503万元，期末权益1亿左右。 积极配合光大证券营业部申报IB业务资格，目前，已有49家证券营业部通过当地监管机构验收。 二、规范开展IB业务取得初步成效 三、目前存在的问题 证券营业部编制紧，人手少; 证券营业部负责人思想上有顾忌; IB业务转化率有待进一步的提高； 后续服务力度还不够强。 四、努力方向 继续完善与证券经纪业务总部及营业部的沟通协调机制，优化工作流程； 根据业务的快速发展，提高并加强风险控制管理水平； 进一步深化做好IB业务的对接服务工作及IB岗位人员培训及场地建设; 有序开展各种形式的营销推广工作，提高IB端的转化率。 * * * * * *