浅谈利益集团理论研究综述.doc

利益集团理论研究综述 徐加根 （西南财经大学中国金融研究中心，成都，610074） 内容摘要：对于利益集团的理论研究可以从多学科的角度进行，本文主要侧重于从政治学和经济学的两个角度对关于利益集团的理论研究进行梳理，并且阐述了中国的学者在中国经济转轨时期具有丰富的学术研究资源的有利条件下，创造性地运用了西方的利益集团理论来解释中国的经济制度变革。 关键字：利益集团理论 多元主义 政治学 经济学 关于利益集团的理论研究可以从多学科角度进行，如政治学、法学、社会学和经济学等，本文侧重于从政治学和经济学两个角度进行梳理。因为政治学和经济学对利益集团的理论研究比较完整和系统，法学和社会学比较侧重对与公平正义有关的社会利益、与社会结构有关的社会阶层的研究，直接针对利益集团的研究并不多见，且并未形成完整的理论框架。 一、政治学角度的利益集团理论 政治学研究的是在制度均衡状态下的利益集团，假定政府的角色是在利益集团之间寻找平衡。在美国，利益集团的发展较早，并迅速发展成熟，因此关于利益集团的政治理论内容丰富。这些理论反映了理论家们对利益集团政治的不同看法，从不同侧面反映了政治生活的现实。 1、早期利益集团政治理论 詹姆斯·麦迪逊被称为美国“宪法之父”，早在美国制定宪法的时候，他就认识到派别或利益集团的存在，给政府带来了“不稳定和不公平的影响”。他以个人的利益作为分析的出发点，得出利益集团的活动是“美国政治发展之动力”的结论。他认为美国是建立在利益集团基础上的社会，政策的制定是利益集团竞争的结果，多数利益集团可能会在获得权力后损害少数利益集团的权利。因此，政府应当起两个方面的作用：一是缓冲器作用，即政府协调各种利益集团的关系；二是控制利益集团之间的竞争所带来的弊端。 亚瑟·本特利是20世纪初第一个系统提出了利益集团政治理论的学者。在《政府过程》一书中，他把社会视为是各类利益集团的复杂组合，政府过程表现为一种经常性的利益集团的相互作用，最终形成能够反映公众需求的政策。公共领域的一切方面，如法律过程、政党、公共舆论乃至政府本身，都是通过利益集团的力量在发挥作用，“排除了集团现象，便无所谓政治现象”。本特利认为，利益集团的重要性在于它具有代表性，利益集团的政治影响取决于它代表某种利益的能力，政府应该去了解利益集团所代表的人群和利益，以便政府过程能够实现更广泛的公众利益。 戴维·杜鲁门是20世纪50年代美国研究集团政治理论的著名学者，与麦迪逊对利益集团的负面评价不同，他对利益集团给予积极的评价，认为利益集团是美国民主过程中基本的和积极的成分。他将集团视为观察世界和社会的出发点，“在任何复杂的社会中，个人较少直接受到社会整体的影响，而较多地不同程度地受到社会各个部分或集团的影响”。杜鲁门将美国政治和政府描绘为不同利益集团相互作用和讨价还价的复杂的结合物，利益集团是各个层次政府过程的核心。杜鲁门对集团民主抱有一种理想化的信念，认为政治利益集团是民主的基础。利益集团的组织特征是它表现出来的在原则上和目标上的凝聚力，集团组织会自然地采取一种民主的模式，以免内部发生分裂或使组织行为失去效力。同时，他认为利益集团对利益的追逐具有内在约束机制，因为一方面多数利益集团的成员同时也是其他不同利益集团的成员，这种成员关系的交叉性，有助于控制对集团特殊利益的追求，另一方面如果利益集团过分追求其特殊利益，就会有潜在集团进行抵制，使得利益集团不敢索取过多。 2、多元主义的利益集团政治理论 美国的多元主义利益集团政治理论产生于20世纪50年代，与本特利和杜鲁门的理论一脉相承。该理论认为，多元化社会中的利益分化导致了代表不同利益的集团的出现，集团在现代社会中具有重要作用，它是民众与国家政体之间的中介，政治权力的分配和政策的构成源于竞争着的利益集团的不稳定平衡，公共秩序也是集团力量相互作用的结果。多元主义主张所有的利益集团相互平等，彼此独立，不存在隶属关系，不存在等级差异。在体制内都有平等的机会影响政府决策，不是由等级式权力精英掌控政治过程，而是由多元化社会结构中众多代表不同利益的集团通过竞争获得。利益集团通过对抗性竞争来实现利益目标，多中心的权力结构的基础是竞争性利益集团。同时，多元主义理论认为集团对于政治过程的涉入仍然需要受到某种控制，当集团利益与公共利益相悖时，利益集团有责任做自我调整；利益集团之间的对抗性竞争，也构成了相互制约。管理社会的政府处于分散的权力结构中，其身份是一个独立的仲裁者，要对利益集团之间的冲突进行调解或做出公正的仲裁。多元主义的理论家们更多地从积极的方面看待集团，认为集团的存在有利于政治制度。 3、精英主义的利益集团政治理论 精英主义是一种与多元主义相对立的利益集团政治理论，该理论的基本观点是：虽然美国确实存在许多相互竞争的利益