2017稽核员工作总结.doc

2014年度稽核工作总结 一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开展工作，较为圆满的完成了2014年领导安排的各项任务。现将2014年度稽核工作总结如下: 一、基本情况 包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、*分理处、*分理处*铺支行、**支行、**支行、**支行，共有员工**人。各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但**支行、*支行贷款营销不足；**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。 二、稽核工作概况 根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对我辖区及配角的****家分理处**轮序时稽核，共 50党的群众路线教育，*办事处及**银监分局****年*月**日至**日，参加**高管审计；****年*月**日至*月*日，*检查****年**月**日至，参加*高管审计；******月**日至**，参加**域风险排查检查30多次，检查重要空白凭证30多次，检查抵（质）押物品 15多次，检查计算机各类打印资料20多次 ，检查各种登记簿 400多本（次）。 （四）根据辖内实际情况，及时开展专项稽核 一年来接受省总行及**办事处抽调，努力完成交办的工作及本总行辖区内的3次序时稽核检查外，根据总行业务发展需要对全辖进行专项稽核 26次。 （1）****年**月**日至**日对**等进行年终真实性检查支行进行安全检查支行进行了标准行社创建验收复查对、分理处进行了全面后督专项检查。 支行进行了序时稽核****年**月**日至**对**进行了强制休假审计进行了序时稽核跟踪检查支行进行了序时稽核 （9）****年**月**日对**支行进行了突击检查10）****年**月**日至**日对了专项检查。进行了离岗审计了离岗审计对进行了突击检查。对进行了支行进行了序时稽核对50份，共处理违规人员21人次，经济处罚****元。查出了部分支行（部）、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为***银行业务发展奠定了良好的基础。 五、回顾2014年度稽核工作中部分支行对检查出的重点问题未整改情况。 （1）办理质押贷款质押物低于总行批复要求，如2）逾期贷款催收情况，如 （3）受托支付不合规，贷后未及时收集用途相关如*片稽核工作在总行领导的正确领导下，依照上级主管部门的安排及部署，做了大量的工作，较为圆满地完成了各项工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用，但与上级要求尚有差距。今后，我必须加强学习，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽核检查力度，切实维护各项规章制度的贯彻执行和落实，为我县支行业务经营稳步健康推进保驾护航。 以上是一年来在稽核工作岗位上的简要总结，仅供领导参考，不足之处请领导批评指正。 稽核员: ** 二0一四年**月**日 5