第四节发行人基本情况.DOC

贵州久联民爆器材发展股份有限公司 （贵阳市高新技术开发区新天园区） 首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商） 汉唐证券有限责任公司 （深圳市贵州久联民爆器材发展股份有限公司招股说明书 发行股票类型：境内上市人民币普通股4,000万股 单位：人民币元 面值 发行价 发行费用 实际募集资金 每股 1.00 6.66 0.30 6.36 合计 40,000,000.00 266,400,000.00 11,900,000.00 254,500,000.00 发行方式：全部向二级市场投资者定价配售 发行日期：2004年8月24日 拟上市证券交易所：深圳证券交易所 保荐机构（主承销商）：汉唐证券有限责任公司 招股说明书签署日期：2004年8月9日 发行人董事会声明 发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。目 录 第一节 概览 1 一、发行人及主要发起人简介 1 二、发行人主要财务数据 2 三、本次发行情况 2 四、募集资金的运用 3 第二节 本次发行概况 5 一、 本次发行基本情况 5 二、本次发行的有关当事人 6 三、发行时间表 8 第三节 风险因素 9 一、产品结构调整风险 9 二、大股东控制风险 10 三、安全风险 11 四、政策性风险 11 五、业务经营风险 13 六、管理风险 16 七、财务风险 17 八、市场风险 19 九、技术风险 20 十、募集资金投向风险 21 十一、股市风险 21 第四节 发行人基本情况 23 一、发行人基本情况 23 二、发行人历史沿革 23 三、发行人所属9844生产分公司、9855生产分公司和控股子公司贵州新联爆破工程有限公司历史沿革 26 四、集团公司的资产和业务在改制设立发行人前后的变化情况 30 五、发行人的主要资产及业务 34 六、发行人股本构成 34 七、评估、审计及验资情况 35 八、发行人资产产权、商标、生产经营凭照、土地使用权、专利等的取得情况 38 九、发行人员工及其社会保障情况 39 十、发行人独立运营能力 40 十一、发行人与发起人的关系 41 十二、发行人组织结构及部门职能 43 十三、发行人相关企业概况 45 十四、集团公司的重要承诺 54 第五节 业务和技术 55 一、民用爆破器材行业的基本情况 55 二、影响行业发展的有利因素和不利因素 62 三、进入民用爆破器材行业的主要障碍 63 四、发行人面临的主要竞争状况 64 五、发行人的主营业务及其经营情况 70 六、发行人产品结构调整、产能变化及其对公司财务状况的影响 81 七、与公司业务相关的主要固定资产、无形资产及特许经营权的情况 88 八、公司受到国家行政管制的产品和业务的销售收入、毛利占全部产品和业务的比重，国家指导价格的标准，历次指导价格调整对公司经营业绩的影响情况 90 九、主要产品和服务的质量管理与控制 91 十、主要客户及供应商 92 十一、资产重组对公司业务及财务的影响 94 十二、公司技术水平 96 十三、拟投资项目主要生产技术的类型、水平、所处阶段及其核心技术的来源和方式 97 十四、研究开发情况 99 第六节 同业竞争与关联交易 100 一、同业竞争 100 二、关联方、关联关系及关联交易 101 三、律师、保荐机构（主承销商）关于关联交易的意见 114 第七节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 116 一、董事会成员 116 二、监事会成员 117 三、高级管理人员 118 四、核心技术人员 118 五、董事、监事、高管人员的持股情况 119 六、董事、监事、高级管理人员和独立董事领取报酬情况 119 七、董事、监事、高管人员兼职情况 121 第八节 公司治理结构 123 一、独立董事制度 123 二、关于股东和股东大会 124 三、关于董事会 125 四、关于监事会 126 五、公司重大事项决策程序与规则 127 六、有关董事、监