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金鹰鑫富灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零一七年五月 金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金：招募说明书 重要提示 本基金经2016 年 11 月21 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2764 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风 险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债 券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券， 由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体 信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见 招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为混合型证券投资基金，属于证券投资基金中预期中高风险、中高收 益的品种，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场 基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金：招募说明书 由投资者自行负责。 金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金：招募说明书 目录 一、绪言 1 二、释义 2 三、基金管理人 6 四、基金托管人 17 五、相关服务机构 21 六、基金的募集 23 七、基金合同的生效 27 八、基金份额的申购与赎回 28 九、基金的投资 38 十、基金的财产 45 十一、基金资产的估值 46 十二、基金的收益分配 51 十三、基金的费用与税收 53 十四、基金的会计与审计 56 十五、基金的信息披露 57 十六、风险揭示 63 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 66 十八、基金合同的内容摘要 68 十九、基金托管协议的内容摘要 93 二十、对基金份额持有人的服务 111 二十一、其他应披露事项 113 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 114 二十三、备查文件 115 金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金：招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“ 《运作办法》” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“ 《销售办法》” ）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“ 《信息披露