基金合同（摘要） - 华泰柏瑞.pdf

华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型 证券投资基金基金合同摘要 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：上海银行股份有限公司 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 基金合同（摘要） 一、基金的基本情况 （一）基金名称 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 （二）基金的类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 （四）基金的投资目标 在有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期增值，前瞻性地把握不同时 期股票市场、债券市场和银行间市场的收益率，力争在中长期为投资者创造高于 业绩比较基准的投资回报。 （五）基金的最低募集份额总额及金额 本基金募集份额总数不低于2 亿份，募集金额总额不低于2 亿元。 （六）基金份额面值和认购费用 本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。 本基金认购费的具体费率按招募说明书的规定执行。 （七）基金存续期限 不定期 二、基金合同当事人 （一）基金管理人简况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199 弄上海证大五道口广场1 号17 层（200135 ） 法定代表人：齐亮 设立日期：2004 年11 月18 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004] 178 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币2 亿元 存续期限：持续经营 1 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 基金合同（摘要） 联系电话：（021 （二）基金托管人简况 名称：上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：金煜 成立时间：1995 年12 月29 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币54.04 亿元 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号 （三）基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的 当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2 ）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3 ）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4 ）销售基金份额； （5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （6 ）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 2 华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 基金合同（摘要） 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申