不同创新类型下的技术许可对象选择策略研究.pdfVIP

科学学与科学技术管理 创新管理 不同创新类型下的 技术许可对象选择策略研究 刘兴，顾海英 (上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200052) 摘要：现实中的技术许可方式多种多样，选择何种最优方式需要综合考虑众多因素。包括市场需求状况、创新技术类型、 成本状况等。将许可方的创新技术分为优质创新、普通创新、中等创新三种类型，通过构建理论模型分析了不同创新类型 下的最优技术许可对象选择问题。并通过一些参数化的例子加以说明。 关键词：创新类型；技术许可；最优选择 中图分类号：F424．3文献标志码：A 文章编号：1002—0241(2008)10一0053—05 l文献回顾 型，又可分为道德风险(MoralHazard)问题研究、逆向选 技术许可是技术扩散和技术转移的重要形式，也是 择(Adverse 技术交易和技术贸易的主要方式。无论宏观层面还是微 观层面，技术许可都具有重大意义。从宏观层面来看，发 达国家逐渐开始剥离低端下游产业而不断加强技术创新 和技术垄断，通过技术许可可以回收研发成本、攫取产业 利润、控制技术发展；发展中国家通过技术许可可以发展 了技术许可交易中的信号传递问题。相比理论研究，实证 制造产业、提高就业水平、获取先进技术、规避研发风险、 研究相对较少，不过十分重要。二者相互促进、相互影响、 发挥后发优势等。微观层面，企业之间亦是如此。 相得益彰。例如，早期理论研究表明，最优技术许可契约 技术许可在现实中的广泛应用及其丰富形式，早已 引起国内外学者的浓厚兴趣和深入研究。从经济学角度 现，两部型许可方式(固定费用加可变费用)占46％，单独 的可变费用方式占39％，单独的固定费用方式仅占13％。 的研究最早可以追溯到Arrow(1962)t”。技术许可问题研 究相对丰富，既有理论研究也有实证研究，而且研究角度 理论结果与实证调查的冲突之谜引起众多后续研究并取 多样，研究领域较广，研究内容各异。理论研究相对众多， 得重要成果。尽管由于研究角度、内容、方法各有不同甚 按照信息维度可以分为对称信息条件下的研究和不对称 至观点相互冲突，但是仍有一些重要结论被广为接受。例 如，一般来说，对称信息条件下，固定费用许可契约相对 信息条件下的研究。对称信息条件下的研究包括Gallini (1984)、GalliIli和Winter(1985)、Kamien等(1986)、Katz和较优，此时设定契约的许可方能够抽取所有信息租金。不 对称信息条件下，通常采用两部型许可方式，可变费率能 Shapiro(1985，1986)、Wang和Yang(1999)、Rocker(1990) 等。不对称信息条件下的研究包括Gallini等(1990)、8eggs够分担技术许可双方风险。 纵观技术许可文献，大部分的研究集中于分析不同 (1992)、Bhattaeharyya等(1995)、Bousquet等(1998)、Choi 情形下的最优许可方式问题，即选择固定费用方式、可变 (1999)、Poddar等(2002)、Moldovanuy等(2001)、Mukher- 费用方式、两部型方式(固定费用方式加可变费用方式) jee(2002)等。不对称信息条件下的研究按照研究问题类 收稿日期：2008-03-21 ． 基金项目：国家自然科学基