专利与Ramp;D资源中国创新的投入产出分析.pdfVIP

管 理 工 程 学 报 V01．20．No．1 JoumalofIndustrial 2006年第1期 Enginee而n∥EngineeringManagement 舻镰豁究{|i豁筒{|；藕∥ 专利与RD资源：中国创新的投入产出分析 古利平，张宗益，康继军 (重庆大学经济与管理学院，重庆400040) 摘要：富有效率的创新投入决策对资源有限的发展中国家具有特别重要的意义，然而我国对创新投入产出关 系的研究相当薄弱，尤其缺乏对创新投入产出的数量分析。本文首次采用专利与科研资源等指标对中国创新的投 入产出进行回归量化分析，发现中国的创新投入产出弹性很高，专利对科研资金的产出弹性为0．465，而我国专 利对科学家和工程师的产出弹性甚至高达1．201，我们对此进行了详尽分析并提出了相应的政策建议。 关键词：创新；投入产出；专利；创新资源 中图分类号：砣24．9 文献标识码：A 文章编号：1004．6062(2006)0l一0147．05 0 引言 创新在当今世界性竞争中起着越来越关键的作用，是一 个国家竞争力的主要源泉。作为追赶世界先进水平的发展 是采取专利还是商业秘密来保护创新成果，要看哪一种方式 中国家，中国的创新资源——无论是用于创新投入的资金或 更能防止竞争者模仿，哪一种方式带来的利益更大(Amndel， 是受过相当教育的研发人员，均十分稀缺。这就要求在对国 1998)““。不是所有发明都可获得专利，不是所有创新都会 家创新投入进行决策时，必须要有坚实的科学根据，以使我 申请专利，不同专利质量不同，由此带来的经济效益也有天 们有限的创新资源能得到充分利用。但是一直以来，由于中 壤之别。尽管存在一些问题，由于数据容易获取，和创新关 国科技数据的限制，有关创新投入产出的定量分析相对贫 系密切，而且多年来专利标准客观、变化缓慢，所以专利仍是 乏。本文希望通过对创新投入产出的数量分析，为相关政策 制定者提供依据，使决策更为科学客观。 2002…)。 学术界利用专利数据对创新活动进行了广泛研究—— 1研究背景和相关文献 有些学者从宏观角度利用专利分析技术进步和经济发展的 目前国外关于创新投入产出的数量研究较多，这为我们 3)，或是 研究中国的创新投入产出问题提供了指导。库兹涅兹1962估计国家或国际创新过程(Guellec等，2001)。8o，有些从产业 年提出——理解技术变化在经济中所起作用的最大障碍在 于学者们难以将创新数量化。技术变化的衡量涉及到创新 用专利分析帮助公司制定创新策略(waterson1990“…， 过程的三个主要方面：①创新投入，如投入的资金和人力资 Amndel．2()0l‘43)。 源；②中间产出，如新发明和新知识；③创新的最终产出，如 利用专利来分析创新的投入产出数量关系始于60年 不断提高的收入和利润(Acs等，2002)…。 经济学界在衡量创新的投入产出时一般采用研发投入 关系的两位学者，80年代后从事相关研究者甚多，如PaviIt 和专利活动作为近似指标(cuddin跏n，2001)’21。在考察创新 投入，研究者一般采用R＆D费用或从事研究的科学家和工 存在显著相关性，R2超过0．9，对美国的研究表明专利对 程师数量这两项指标。创新产出数量指标有一个发展过程， RD的弹性在0．3～0．6之间，即使考虑到滞后效应也是如 此(Griliches，1990)㈨。 50年代至60年代期间，经济学家们通过RD这种创新投入 来近似表示创新产出，但自70年代以来专利作为衡量创新 遗憾的是，尽