中国工业创新过程、效率与模式——基于2001～2008年大中型工业企业的数据.pdfVIP

必考锾衙新宄(双月川 2011年第2期(总第5l期) 中国工业创新：过程、效率与模式 ——基于2001q008年大中型工业企业的数据 庞瑞芝李鹏 (南开大学经济与社会发展研究院，天津300071) 摘要：本文首先梳理了工业创新过程的网络化、阶段性特征，针对我国工业创新效率低的问题，通 过解析创新过程中要素传递流程及其特征，构建创新过程效率评估模型，实证考察中国各地区工业创 新过程，并对两个核心阶段即“创新资源转换”阶段与“创新知识转化”阶段的创新效率进行了测算。 在此基础上，利用网络DEA模型考察了我国工业创新的四种模式，深入探究创新效率低的瓶颈环节 和主要制约因素。 关键词：工业创新效率；创新生产过程；创新模式；网络DEA 中图分类号：FU62．9文献标识码：A 文章编号：1671—9301(2011)02—000l一09 一、问题的提出 内生增长理论认为，技术进步是经济增长的源泉与不竭动力，纵观世界历史，工业部门的技术革 命是经济增长与社会进步的重要引擎。改革开放以来，我国经济持续了30年的高速增长，但经济增 长的质量似乎并不高¨刊，与工业发达国家相比，中国经济是典型的原材料高投入、能源高消耗、资本 高积累的增长模式，而不是依靠技术进步和效率改进旧J。经济增长的动力绝大部分均来自于投入的 增加，技术进步的贡献则非常有限H1。在当前全球资源与环境面临严重约束的背景下，以技术进步 为主要驱动的集约型工业增长模式成为未来我国经济成长的重要驱动，而技术进步的根本途径是实 现技术创新——增强创新能力与提高创新效率。近年来，在“建设自主创新型国家”的战略指导下， 我国科技投入增长非常快，创新能力得到了极大增强④。然而，相比于科技投入的快速增长，工业创 新效率的提升却并不明显【5J，工业创新仍处于粗放阶段，这显然与通过技术创新构建集约型工业增 长模式的初衷相违背。在资源环境约束和建设自主创新型国家背景下，提升工业创新效率、改善创新 模式以促进技术进步，对于我国经济持续健康增长具有重大的现实意义。 针对我国工业创新效率问题，研究者以不同视角、不同工具对创新效率进行评估发现：中国工业 部门研发效率有很大的提高空问∞J。然而以大中型工业企业为例，近年来的研发效率提升却并不明 显J，并且创新价值链的第一环节与第二环节效率都较低‘8一。然而，现有研究没有从创新生产过程 的视角对其进行深入剖析，因此，难以从创新过程视角进一步剖析效率不足的来源。在当前世界由工 业经济向知识经济转型的关键时期，中国工业创新效率低将会阻碍中国经济的转型步伐。因此，找到 收稿日期：2010—12—08：修回日期：201l—02—20 作者简介：庞瑞芝(1973一)，女，山东梁山人，南开大学经济与社会发展研究院副教授，经济学博士，研究方向为产业效率、产 业组织与产业发展；李鹏(1986一)，男，重庆市人，南开大学经济与社会发展研究院硕士研究生，研究方向为产业经济。 基金项目：本文是作者主持的国家社科基金项目“转型期中国工业增长效率实证考察与提升路径研究”(项目编号：lOcJL048)和 科技部软科学课题“环渤海地区扩大开放与区域创新研究”(项目编号：2009GxslD010)的阶段性成果。 一l一 庞瑞芝李鹏 中国工业创新：过程、效率与模式 工业创新效率低的根源与“症结”，并“对症下药”，对于提升工业创新效率、加快我国经济转型至关重 要。要寻找工业创新效率低的根源，首先需要认清技术创新的本质特征。技术创新是由多个阶段的 子过程构成的一系列创新活动的总和∽1引，创新过程中某个子过程的失效将导致整个创新活动失 败[11|，换言之，创新过程中各子过程的转换效率将决定创新的整体效率。据此，整体效率低的“症 结”暗藏在创新的各子过程中，那么揭开创新过程的“黑箱”并测算各子过程的转换效率便成为研究 的首要任务。与现有关于工业创新效率的研究不同，本文旨在剖析创新生产过程的阶段化网络式特 征基础上，打开创新“黑箱”，评估创新子过程的创新效率，进而寻找我国工业创新效率低的根源。 二、创新生产过程：一个概念框架 创新理论的鼻祖熊彼特将创新定义为“生产要素的重新组合”、“建立一种新的生产函数”¨2|，引领