光大保德信基金管理有限公司关于在中国民生银行股份有限公司开办.pdf

光大保德信基金管理有限公司关于 在中国民生银行股份有限公司开办旗下基金转换业务的公告 为了更好的满足投资者理财的需求,从 2008 年6月 16 日起，光大保德信基金管理有限 公司（以下简称“本基金管理人”）和中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行” 将合作推出旗下所有基金的转换业务。本公告同样适用于本基金管理人以后发行并由中国民 生银行股份有限公司代销的各基金。 一、基金转换业务适用投资者范围 已持有本基金管理人管理的基金中任一只基金的投资者。 二、中国民生银行股份有限公司网点： 自 2008 年 6 月 16 日起，投资者可以在民生银行 24 个城市的 300 多家营业网点接受 办理投资者的基金开户和开放式基金认购、申购、赎回、基金转换等业务。 根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以 公告。 三、基金转换受理时间 投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办 理时间相同。 四、基金转换费率 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异和转出基金的赎回费率的情况而定。基金转换 费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下： 1、转出金额： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值 2 、转换费用： 如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回费率）×转 出基金与转入基金的申购费率差/ （1＋转出基金与转入基金的申购费率差） 如果转出基金的申购费率〉转入基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定费用 时，则该基金计算补差费率时的申购费率视为 0 ； 基金在完成转换后不连续计算持有期； 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基金和转入基 金的申购费率之差。 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。 3、转入金额与转入份额： 转入金额＝转出金额－转换费用 转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值 4 、转换结果的确认 根据基金管理人注册登记业务规则，在办理基金转换业务时，如果转换成功则转出、转 入业务都成功；如果转换失败则转出、转入业务都失败。 五、基金转换规则 1、基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入 基金的销售。 2、基金转换采取“未知价”法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值 为基础进行计算。 3、基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两位，单笔转换申 请份额不得低于 1000 份，当单个交易账户的基金份额余额少于 1000 份时，必须一次性申请 转换。 4、当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不 得撤销。 5、转换费用中申购补差费实行外扣法收取，基金转换费用由基金持有人承担。 六、基金转换的注册登记 1、基金投资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后 即不得撤销。 2、基金份额持有人的基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1 工作日为基金份额 持有人申请进行确认，确认成功后为基金持有人办理相关的注册登记手续。 3、本基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并 按规定予以公告。 七、暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金持有人的基金转换申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受 该基金份额的转出申请； 4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明