少数派新三板创新1号私募投资基金.PDFVIP

少数派新三板创新1 号私募投资基金 2015 年信息披露年度报告 基金管理人：上海少薮派投资管理有限公司 基金托管人：东方证券股份有限公司 报告送出日期：2016 年2 月26 日 1 重要提示及目录 重要提示 基金管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人东方证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基金的基金合同及其更新。 本报告期自2015 年1 月1 日起至12 月31 日止。 2 目录 1、基金产品概要4 1.1 基金基本情况4 1.2 基金产品说明4 1.3 基金管理人和基金托管人4 1.4 信息披露方式5 1.5 其他相关资料5 2 、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况5 2.1 主要会计数据和财务指标5 2.2 基金净值表现5 3、基金份额变动情况6 4 、管理人说明的其他情况6 4.1 基金管理人及其管理基金的经验6 4.2 基金经理简介6 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明6 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明7 5、托管人报告7 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明7 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.8 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见8 6、年度财务报表8 6.1 资产负债表8 6.2 利润表9 6.3 所有者权益变动表 10 7、期末投资组合情况 11 7.1 期末基金资产组合情况 11 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 11 附表重大事项临时报告 13 3 1、基金产品概要 1.1 基金基本情况 基金名称 少数派新三板创新1 号私募投资基金 基金编码 S29924 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日期 2015 年4 月13 日 基金管理人 上海少薮派投资管理有限公司 基金托管人 东方证券股份有限公司 报告期末基金份额总额 150,800,594.39 份 基金合同存续期 10 年 1.2 基金产品说明 投资目标 在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制投资风险的 前提下，力求获得长期稳定的投资回报。 投资策略 致力于寻找具有良好财务状况、较高核心价值与估值优势的 优质公司进行投资。结合对宏观经济状况、行业成长空间、 行业集中度及公司核心竞争力的判断，通过