投资者风险测评问卷.PDFVIP

投资者风险测评问卷 （机构投资者适用） 公司名称： 是否为首次填写： □ 是 □ 否 公司基本资料 （1）公司类型： □ 外资企业 □ 中外合资 □ 国有企事业单位 □ 上市公司 □ 非上市民营企业 □ 投资或资产管理类公司 □其他 （2）成立期间： □ 3年以下 □ 3 （含）-5年 □ 5 （含）-10年 □ 10年（含）以上 风险属性评估问卷 本问卷旨在了解贵公司可承受的风险程度等情况，借此协助贵公司选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵公 司的风险承受能力、理财方式及投资目标。 1、贵公司的净资产规模为： A. 500 万元以下； B. 500 万元-2000 万元； C. 2000 万元-1 亿元； D. 超过 1 亿元； 2、贵公司年营业收入为： A. 500 万元以下； B. 500 万元-2000 万元； C. 2000 万元-1 亿元； D. 超过 1 亿元； 3、贵公司证券账户资产为： A. 300 元以下； B. 300 万元-1000 万元； C. 1000 万元-3000 万元； D. 超过3000 万元； 4、贵公司是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： A. 民间借贷； B. 通过担保公司等中介机构募集的借款 C. 公司债券或企业债券； D. 银行贷款 E. 没有数额较大的债务； 5、对于金融产品投资工作，贵公司打算配置怎样的人员力量： A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）； B. 一名专职人员； C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确； D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工； 6、贵公司所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： A. 现在或者此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年； B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位； C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）； D. 不符合以上任何一项描述； 7、贵公司是否建立了金融产品投资相关的管理制度： A. 没有。因为要保证操作的灵活性； B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则； C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则； 8、贵公司的投资经验可以被概括为： 公司地址：上海市浦东新区银城路9 号农银大厦50 层 邮编：200120 直销电话：（021 公司网站： 直销传真：（021 电子邮箱：abc-direct-sales@ A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验； B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导； C. 丰富：本公司有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向 于自己做出投资决策 ； D. 非常丰富：本公司具有当地投资经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易； 9、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品） 的数量是： A. 5 个以下； B. 6 至 10 个； C. 11 至 15 个； D. 16 个以上； 10、 以下金融产品，贵公司投资经验在两年以上的有：（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准） A. 银行存款