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新基金风险评价报告 2013-11-06 浙商聚潮3 号集合资产管理计划 投资目标 本集合计划主要投资于集合资金信托计划，力争实现集合计划资产的稳定增值。 本集合计划由计划管理人与聚潮资管-陆家嘴信托聚潮3 号专项资产管理计划管理人（上海聚潮资产管理有限公司） 签署《聚潮资管-陆家嘴信托聚潮3 号专项资产管理计划资产管理合同》及对其的任何修订和补充,为达到本集合计划的 投资目的，将集合计划资金委托给专项计划管理人并加入该专项计划。 该专项计划资金由专项计划管理人按照专项计划委托人的意愿，以专项计划的名义，将委托资金投资于聚潮3 号股 投资策略 票收益权投资单一资金信托,该信托计划资金将投资于丰收信福 5 期单一资金信托项下的部分或全部信托财产。在专项 计划存续期内，由陆家嘴信托按期向专项计划兑付信托利益，专项计划将收到的信托利益按期向专项计划委托人进行分 配。 聚潮资管-陆家嘴信托聚潮3 号专项资产管理计划、现金类资产（包括现金、银行存款、货币市场基金等）；该信托 资产配置 计划资金受让陆家嘴国际信托有限公司设立的丰收信福5 期单一资金信托项下的部分或全部信托财产。 施震陨先生， 现任浙江浙商证券资产管理有限公司投资主办。 计划管理人 施震陨先生拥有超过 13 年证券市场从业经验。偏重注重上市公司基本分析和行业分析，致力于发掘市场中的相对 投资机会， 秉承理性选择品种与时机为导向，在有效控制风险的前提下实现超额投资收益的理念。长期从事投资咨询 工作， 2003 年以来，曾担任浙江卫视、浙江经视、上海证券报等媒体的特约嘉宾或专栏作者。 计划托管人 中国银行股份有限公司浙江省分行 管理费：A类份额：1.4%/年；B类份额：0.9%/年 业绩报酬：年化收益率超过6%以上的收益，全部计提业绩报酬。（M 费率水平 ≥300万的B类投资者为6.5%） 专业 务实 精细 1 敬请看最后一页之特别申明 1、本计划的主要面临市场风险，流动性风险，管理风险，信用风险，合规性风险，委托人任职风险，合同变更风 险和其他风险，正对各种风险，本集合计划制定相应的内部控制制度和风险管理制度。 2 、本集合计划除现金类资产 （包括现金、银行存款、货币市场基金等）外将单一投资“聚潮资管-陆家嘴信托聚潮 风险评价 3号专项资产管理计划”。 3、浙江浙商证券资产管理有限公司成立于2013 年4 月18 日，注册资本5 亿人民币，目前管理规模约800 亿人民 币。 综合以上分析，浙商聚潮3 号集合资产管理计划为“中等风险”。 特别声明： 本报告版权归“浙商证券”所有，未经事先书面授权，任何人不得对本报告进行任何形式的发布、复制。如引用、 刊发，需注明出处为“浙商证券”或“浙商研究”，且不得对本报告进行有悖原意的删节和修改。本报告基于我公司及 其研究人员认为可信的公开资料或实地调研资料，但我公司及其研究人员对这些信息的准确性和完整性不作任何保证， 且本报告中的资料、意见、预测均反映报告初次公开发布时的判断，可能会随时调整。报告中的信息或所表达意见不构 成投资、法律、会计或税务的最终操作建议，我公司不就报告中的内容对最终操作建议做出任何担保。在法律允许的情 况下，我公司的关联机构可能会持有报告中涉及的公司所发行的证券并进行交易，并可能为这些公司正在提供或争取提 供多种金融服务。我公司的关联机构或个人可能在本报告公开发布之前已经使用或了解其中的信息。 专业 务实 精细 2 敬请看最后一页之特别申明