华建股份-全国中小企业股份转让系统.PDF

湖北省华建石材股份有限公司 挂牌公开转让推荐报告 恒泰证券股份有限公司关于 推荐湖北省华建石材股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐 报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称 “全国股份 转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （以下简称“业务规则”），湖北省华建石材股份有限公司 （以下简称“华 建股份”或 “公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜 经过股东大会批准，并向恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”） 提交了挂牌申请。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业 股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以 下简称“工作指引”），恒泰证券对华建股份业务、公司治理、财务、合 法合规等进行了尽职调查，对华建股份股票进入全国中小企业股份转让系 统挂牌出具本报告。 一、 尽职调查情况 恒泰证券推荐华建股份挂牌项目小组（以下简称 “项目小组”）根据 《工作指引》的要求，对华建股份进行了尽职调查，了解的主要事项包括 公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、 持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组与华建股份董事长、总经理及部分董事、监事、员工进行了 交谈，并与公司聘请的北京大成（武汉）律师事务所、中兴财光华会计师 1-5-1 湖北省华建石材股份有限公司 挂牌公开转让推荐报告 事务所（特殊普通合伙）注册会计师进行了交流；查阅了公司章程、三会 （股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、 会计账簿、审计报告、纳税凭证等，了解公司的经营状况、内部控制、规 范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《恒泰证券 股份有限公司关于湖北省华建石材股份有限公司股票挂牌之尽职调查报 告》（以下简称“尽职调查报告”）。 二、 内核意见 恒泰证券推荐挂牌项目内核小组于2016 年9 月21 日至2017 年 1 月9 日期间，对华建股份拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件 进行了认真审阅，于2017 年 1 月 16 日召开了内核会议。参加此次内核会 议内核成员为 7 名，其中律师 1 名、注册会计师 1 名、行业专家 1 名。 上述内核成员符合《业务规定》中内核人员应具备的条件，不存在最近三 年受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的情形。 根据《业务规定》对内核审核的要求，内核成员经过审核讨论，对华 建股份本次挂牌出具如下的审核意见： （一）内核小组按照《工作指引》的要求对项目小组制作的《尽职调 查报告》进行了审阅，并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实。认为：项 目小组已按照 《工作指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工 作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的 财务会计事项、法律事项、业务技术事项出具了调查报告。项目小组已严 格按照 《工作指引》的要求对华建股份进行了尽职调查。 （二）根据《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式 指引（试行）》和 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试 行）》 （以下简称“信息披露细则”）的格式要求，公司制作了《公开转 让说明书（申报稿）》，挂牌前拟披露的信息符合 《信息披露细则》要求。 1-5-2 湖北省华建石材股份有限公司 挂牌公开转让推荐报告 （三）根据《业务规则》有关挂牌的条件，华建股份设立存续时间已 满两年；公司业务明确，具有持续经营能力；股份公司设立以来，华建股 份建立健全了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，治理机制健全， 经营合法规范；华建股份股权明晰，股票发行和转让行为合法