集合资产管理计划集合资产管理合同.PDF

中山证券-中国银行-稳盈1号集合资产管理计划集合资产管理合同 中山证券-中国银行-稳盈 1 号 集合资产管理计划集合资产管理合同 合同编号： ZSZGHT-078016012-WY1-001 资产管理人：中山证券有限责任公司 资产托管人：中国银行股份有限公司广东省分行 中山证券-中国银行-稳盈1号集合资产管理计划集合资产管理合同 目录 一、前言 2  二、释义 3  三、合同当事人 6  四、资产管理计划的基本情况 7  五、集合计划的参与和退出 12  六、资产管理计划的预警线和止损线 15  七、管理人自有资金参与集合计划 16  八、集合计划成立、客户资产的管理方式和管理权限 17  九、当事人及权利义务 17  十、集合计划账户与资产 21  十一、投资理念与投资策略 22  十二、资产管理计划资产的估值和会计核算 25  十三、集合计划的费用与税收 28  十四、投资指令的发送、确认与执行 29  十五、交易及清算交收安排 31  十六、越权交易的界定 32  十七、资产管理计划的收益分配 34  十八、信息披露 35  十九、投资决策与风险控制 36  二十、风险揭示 37  二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 40  二十二、违约责任 42  二十三、集合计划的展期 44  二十四、争议的处理 45  二十五、合同的成立与生效 45  二十六、合同的补充、修改与变更 45  二十七、或有事件 46  1 中山证券-中国银行-稳盈1号集合资产管理计划集合资产管理合同 一、前言 为规范中山证券-中国银行-稳盈1号集合资产管理计划 (以下简称“集合计划”或“计 划”)运作，明确《中山证券-中国银行-稳盈1号资产管理计划集合资产管理合同》（以下简 称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证 券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券 公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管理业务规 范》（以下简称《业务规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托 人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人 之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《中山证券-中国银 行-稳盈1号资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提 供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险， 自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集 合计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人应对项目的合规性负责（包括但不限于遵守关 联关系禁止等外部法律法规的要求）。 根据反洗钱相关法律法规的有关规定，管理人同意向托管人提供有关“了解你的客户” 原则下托管人可能要求其提供的相关信息。为本条款之目的，管理人被认为是托管人的“客 户”。管理人进一步声明其已对本计划委托人进行了反洗钱法律规定需要履行的义务，如托 管人要求，管理人需配合托管人履行反洗钱义务，提供法律法规规定的管理人持有的及按职 责应提供的相关资料。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、 办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证 最低收益。托管人仅根据法律法规或协议明确约定、委托人或管理人书面提供的关联方名单 （若有）等内容进行投资监督，对其它合规性问题不承担任何形式的责任。 2