基金科目1一基金法律法规、职业道德与业务规范.pdf

考试详情 1、考试科 目 科 目一 ：《基金法律法规、职业道德与业务规范》 科 目二 ：《证券投资基金基础知识》 2、教材 考试所用教材为中国基金业协会组编的 《证券投资基金》 3、考试方式 （一 ）考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 （二 ）考试题型均为单选题 ，每科题量为100道 ，每题分值1分 ，总分100分 ，60分为 合格线。 科 目一 《基金法律法规、职业道德与业务规范》 考试大纲 第一篇 基金行业概览 金融市场与资管行业 第1章 金融、资产 管理与投资基金 投资基金 证券投资基金概念 第2章 证券投资基金 运作与参与主体 基 金 行 业 概 览 概述 法律形式和运作方式 起源与发展历程 第3章 证券投资基 证券投资基金分类 金的类型 第一篇 金融、资产管理与投资基金 1.1 金融市场与资产管理行业 1、金融市场分类 ： 按交易工具的期限分为 ：货币市场(一年以内 ）、资本市场(中长期债券市场和股票市场 ） 按交易标的物分为 ：票据 （票据承兑、贴现)、证券 （股票、债券、基金 ）、衍生工具 （远期、期货、期权、互换 ）、外汇、黄金市场 按交割期限分为 ：现货 （2个交易 日内交割 ），期货市场 （某一特定时间 ） 2、金融市场的构成要素 ：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式 （交易所、柜台 、网络 3、金融资产的概念 ：代表未来收益和资产合法要求全的凭证 ，表明交易双方的所有权 和债权的关系 ，一般分为债权类和股权类。 1.1 金融市场与资产管理行业 4、资产管理的特征 （1 ）从参与方来看 ，包含委托方与受托方 （2 ）受托方资产主要为货币等金融资产 （3 ）管理方式主要通过投资存款 ，证券 ，期货 ，基金 ，保险或实体企业股权等 5、资产管理行业的功能 （1 ）有效配置资源 （2 ）帮助投资人收集处理和投资有关的宏观微观信息 ，帮助投资者进行投资决策 （3 ）满足投资者的各种投资需求 ，使资金的需求方和提供方能便利的连接起来 （4 ）资产管理行为还能对金融资产合理定价 ，给金融市场提高流动性 资管机构 （美国 ）：银行、保险公司、专业资管公司 1.1 金融市场与资产管理行业 6、我国资管行业现状 机构类型 资管业务 基金管理公司及子公司 公募基金和各类非公募资产管理计划 私募证券投资基金、私募股权投资基金、 私募机构 私募风险/创业投资基金等 信托公司 集合资金信托 证券公司及其资管子公司 集合资产管理计划、定向资产管理计划 期货公司 期货资产管理业务