香港联合交易所有限公司纪律聆讯.PDFVIP

香港聯合交易所有限公司 紀律聆訊 程序 前言 1. 根據《證券及期貨條例》第 21 條，香港聯合交易所有限公司有責任在合理地切 實可行的範圍內 ，確保在其市場或透過其設施進行的證券買賣是在有秩序、信 息靈通和公平的市場中進行 。 2. 根據《證券及期貨條例》第23條 ，聯交所為其所營辦市場的妥善規管和有效率 運作訂立了 《上市規則》（亦稱《主板規則》）及《創業板上市規則》。《上 市規則》及《創業板上市規則》賦予上市委員會若干紀律方面的權力 ，特別是 上市委員會可對 《主板規則》第2A.10條及 《創業板上市規則》第 3.11條所指 的人士施以 《主板規則》第 2A.09條及 《創業板上市規則》第 3.10條所述的制 裁。根據 《主板規則》第2A.15 條及 《創業板上市規則》第3.16條，上市委員 會亦可酌情規定任何會議或聆訊的程序及規例。 3. 這些程序乃上市委員會根據 《主板規則》第2A.15 條及 《創業板上市規則》第 3.16條制定，旨在使上市委員會可公正及迅速地處理紀律事宜。有關程序的用 意是使上市委員會可迅速地因應案情處理所有紀律事宜。為此，有關程序訂得 較有彈性 ，任何時候均可改動以適應任何特定個案的情況。 4. 這些程序為不拘形式的 ，主要透過書面形式進行。當事人須呈交書面陳詞回應 所有有關事宜。儘管當事人可能獲准在聆訊中作口頭申述以補充其書面陳詞， 但口頭申述須盡可能減到最少，並盡量限於書面陳詞未處理的事宜。 5. 當事人亦須明白，根據 《上市規則》及《創業板上市規則》訂立的紀律程序可 能牽涉多個階段，當中涉及： (a) 由紀律委員會進行初審聆訊 ； (b) 由覆核委員會進行覆核聆訊；及 (c) 再由上市上訴委員會進行最後的覆核聆訊。 6. 每一階段都會對案情作重新的聆訊 ，確保在作出最後裁決之前，所有當事人均 獲得合理的陳詞機會。不過，為使聯交所能夠履行其在 《證券及期貨條例》第 21條中的責任，過程迅速完成至關重要 。為此，當事人須嚴格遵守該等程序所 載的所有時間限制。延期申請只會在特殊情況下獲批 。 1 程序 1. 釋義 1.1 《上市規則》及《創業板上市規則》內的釋義適用於本程序規則。 1.2 在本規則內，除文義另有所指 ： 「上訴人」指紀律委員會根據 《主板規則》第2A.09及2A.10 條或 《創業板上市 規則》第3.10及3.11條譴責 、批評、指責又或以其他形式制裁的人士； 「主席」指紀律委員會或覆核委員會 （視乎適用情況）主席； 「紀律委員會」指為要就根據 《主板規則》第2A.02條或 《創業板上市規則》 第3.02條展開的初審程序進行聆訊而召開的上市委員會 ； 「初審聆訊」指由紀律委員會進行的一場或以上的初審聆訊； 「《創業板上市規則》」指《聯交所創業板證券上市規則》； 「《上市規則》」或 「《主板規則》」指《聯交所證券上市規則》； 「當事人」指上市科及╱或根據 《主板規則》第2A.02條或 《創業板上市規則》 第3.02條展開的紀律程序中的答辯人，又或上市科及╱或下文第21.2段所指的解 決方案的當事人，又或根據 《主板規則》第 2A.11條或 《創業板上市規則》第 3.12條展開的覆核程序中的上訴人及╱或上市科（視乎適用情況）； 「解決方案」指在無爭議的基礎上或通過下文第21.2段所指的和解方式終結擬 進行的程序或紀律程序的建議； 「答辯人」指上市科展開有關程序針對的人士； 「覆核委員會」指為要就根據 《主板規則》第2A. 11條或 《創業板上市規則》 第3.12條展開的覆核程序進行聆訊而召開的上市委員會；及 「秘書」指上市委員會秘書。