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东北亚地域古代史的“难民”视角 王小甫 (北京大学历史学系，北京100871) [内容摘要]逃避战乱的人口跨境流移形成难民，这是个区域性问题。难民的安置和融入使当 地社会文化发生变化，甚至对历史演进也造成影响。本文即从这一视角来考察东北亚地域历 史，重点讨论了以下事例：“难民”对朝鲜半岛古代历史的影响；日本列岛古代所受难民影响；回 鹘汗国崩溃与契丹勃兴的关系。从本文的视角来看，东北亚地域的文明文化共性是经由长久 历史形成的，值得本地域各族各国倍加珍惜。 [关键词]古代难民；东北亚；文化共性 [文献标识码]A [文章编号]1674—6201(2017)01一0030一08 众所周知，近两年来国际社会中的一个重大现象就是西亚中东的战乱及其造成的难民问题。难民 问题说白了就是逃避战乱的人口跨境流移和由此而来的种族文化关系问题。从这个视角出发，我发现 其实东北亚地域古代史也曾经受到难民问题影响，或者说由难民问题造成了变化。我认为，现在从这样 一个角度来考察本地域的历史问题，不仅有助于缕清当下的困惑，为未来的解决提供启迪，也是使学术 研究得到深人拓展的机会。本文就算是这样一次学术尝试，臆说谬见在所难免，还请方家不吝赐正。 一、“难民’’对朝鲜半岛古代历史的影响 朝鲜半岛与中国大陆地理毗连，其古代史曾多次受到大陆“流移之民”的影响。为此，我曾专文论证 子②率众逃亡到韩(鲜)族散居之地栖身。当时韩族居地尚未与中原王朝建立政治联系。由于箕子是有 名的贤者，到周初大分封时，就把他逃亡栖身之地封给了他。箕子本来是一个逃亡的难民，结果凭藉周 王朝的威势成了一方诸侯，“率土之滨，莫非王臣”，他只好改事新朝，来中原朝见周天子。通过箕子受册 封，他所在的地区开始与中原王朝建立起参与朝会这样的关系。不过，箕子所统治的只是最接近中原王 朝的那一部分韩族居地(相当与汉代的乐浪郡，即今朝鲜平壤为中心的地区)，因而被称为朝鲜，意即“参 与朝会之韩(鲜)”，以区别于其他尚未来中原朝会的韩族(如后来的真番、辰国等)。③ 近年韩国学者有以“南满洲和朝鲜半岛一般没有发现什么殷商遗物”④来否定箕子朝鲜的存在，然 而，没有发现并不等于没有。何况所谓箕子朝鲜反映的是文化先进、经济发达的中原统治者向周边地区 册封诸侯建立关系，并不是大规模的征服迁徙从而引起巨大的文化变革。这一点从现今汉民族与韩民 [收稿日期]2016—12—10 [作者简介]王小甫(1952一)，男，四川成都人，北京大学历史学系、中国古代史研究中心教授。 ①参拙文《朝鲜为“来朝之韩”说》，收在《“中日韩三国关系与东北亚的和平发展”国际学术讨论会论文集》(环日本海论 丛第13号)，新泻大学环日本海研究会，1998年，第74—80页；后收入拙编《盛唐时代与东北亚政局》附录，上海辞书 出版社，2003年，第444—454页。 ②《史记》卷38，《宋微子世家》：“箕子者，纣亲戚也。”《索隐》：“箕，国；子，爵也。司马彪日：‘箕子名胥余’。马融、王肃 以箕子为纣之诸父。服虔、杜预以为纣之庶兄。杜预云：‘梁国蒙县有箕子冢’。”(1609--1610页) ③参拙文《朝鲜为“来朝之韩”说》。 ④金贞培：《韩国民族的文化和起源》，高岱译，上海：上海文艺出版社，1993年，第153页。 ·30· 万方数据 族间的民族文化差别也可以得到证明。箕子作为殷商难民受封，即使能够被当地民众接受，也不可能带 去多少文物，更大的可能还是“启以商政，疆以周索”甚至是“启以夏政，疆以戎索”①之类的政治联系和 “八条之约”②等文明教化。 将近两年前，我曾做过一项有关“中韩古代友好的政治传统”的研究，在韩国首尔举行的“2014年邀 请中国学者的人文学论坛”上发言。后来继续在这个方向上进行探讨，最后形成了《从半岛三韩到三国 时代——古代朝鲜半岛的国家认同历程》这篇文章，发表在北京大学《亚太研究论丛》第12辑(2016年) 上。这项研究认为：尽管中韩两国古代关系复杂多变，但仍存在着一种友好的政治传统，这就是古代新 罗对中国中原王朝持一贯友好的态度。为什么会是这样呢?我认为很可能与古代韩国尤其新罗国家形 成过程中东北亚地域的族群活动与关系变化有关，尤其是受到地缘政治的影响。主要论点和依据是： 据史料记载，马韩兴起之前，半岛南部三韩之地曾全部统