关于贸易和资本转移的克鲁格曼模型与列宁模型及其一般化.pdf

海派经济学 2003 卷第 1 辑 (Economic Study of Shanghai School) Vol.1,2003 关于贸易和资本转移的克鲁格曼模型与列宁模型及其一般化　　 ［日］大西广 刘吟衡 收稿时间：2002-4-20 　 作者简介：大西广(1954-)，京都大学经济学部教授。　 刘吟衡，京都大学经济学研究生。 内容提要 本文就国际间不均衡经济发展问题，对克鲁格曼的扩散理论与列宁的收敛理 论进行了比较，分析了从克鲁格曼的状况向列宁状况的历史转换。　 关键词 克鲁格曼模型 列宁模型 一般化　 前言　 关于国际间不均衡经济发展的课题，长期以来人们尝试着从各种角度进行了说明。例如， 最早的李嘉图的比较生产成本学说就是其中之一，它成为说明存在农业国和工业国之间分工 的理论基础。在此之后，俄林（Ohlin, 1933）、赫克希尔（Hecksher,1950）论述了由于国 际间贸易的存在，使世界经济产生资本密集型国家和劳动密集型国家的产业结构分工。这一 学说推动国际贸易理论又进入了新的阶段。其后，克鲁格曼（Krugman,1981）在假设各国宏 观经济技术收益率递增性的基础上，用简单的方法成功地说明了产生国际间分工的必然性 （如农业国和工业国之间的分化）。其基本主张是：如果工业部门的技术收益率是递增的话， 工业生产能力强的国家（工业国）的工业生产效率要比非如此的其他各国（农业国）的效率 要高。由此基于比较优势理论，就产生了工业国与农业国分别向工业与农业方向专门化的现 象。但是，在这里我们论述“不均衡发展”理论的主要目的，不是将南北间分工单纯地固定 化，而是要论述有关发展中国家赶超先进国家的过程。因此，克鲁格曼理论对于我们来说存 在其不足之处。可是另一方面，由于克鲁格曼在该论文中直接言及了列宁（《帝国主义论》 （1917））的“不均衡发展”理论，这就为我们提供了分析和比较这两个理论（克鲁格曼理 论和列宁理论）的绝好机会。根据上述理由，本文首先介绍一下克鲁格曼的理论，然后相应 地把列宁理论进行数字理论化。 一、 克鲁格曼的扩散理论　 （一）克鲁格曼的扩散理论　 “克鲁格曼模型”由南北两个国家构成。在以下各变量中，下标 N 表示“北”、下标 S 表示“南”，并假设两国的劳动力一致，用 L 来表示。即 LN=LS=L- 关于工业生产（M），我们假设其生产函数为里昂惕夫生产函数，生产要素为资本（K） 和劳动力（L），并假设收益率递增， CN=C(KN) CS=C(KS) C′ 0 VN=V(KN) VS=V(KS) V′ 0 这里的 C 为单位产量所需的资本量，V 为单位产量所需的劳动力。因此， M N=K N/c N M S=K S/c S 成立。 （1） 海派经济学 2003 卷第 1 辑 (Economic Study of Shanghai School) Vol.1,2003 有关农业生产（A），假设从事其生产只需投入劳动力，收益率一定。并且对劳动投入的 单位进行调整，使单位劳动投入实现单位农业生产。于是得到农业生产的等式　 AN=-vN MN AS=-vS MS 　 有关价格方面，以农产品的价格为标准来衡量工业品的价格。因此，农产品的价格为 1， 而工业品的价格为 PM。上面已对单位劳动投入进行了调整，使得单位劳动投入实现单位的 农业生产，在此之上进一步假设农业部门的利润率为 0，这样得到农业生产者的工资为 1（这 并不意味着农业生产者只消费农产品）。如果假设农业、工业部门之间存在工资平均化的话， 工业部门的工资也会成为 1。在以上假设的前提下，克鲁格曼导出了主要变量之间的关系。 　 首先，如果用ρ来表示工业部门的利润率，其式子应为　 ρN=PMMN-vNMN KN=PM-vNCN ρS=PMMS-vSMS KS=PM-vSCS 由于已假设 C′0，所以可将以上两式简化为