我国自然垄断产业价 的格管制问题的经验研究(基于陕西省电力产业的数理统计分析).doc

我国自然垄断产业价格管制问题的经验研究 ——基于陕西省电力产业的数理统计分析 【摘要】本文在对自然垄断和价格管制的文献回顾以及对美国投资回报率价格管制模型和英国最高限价管制模型对比分析的基础上，结合我国自然垄断产业的经济特性和电力产业的技术特性，构架了符合我国实际又具可操作性的电力价格管制模型。对模型中的参数进行了解释说明并利用陕西省电力行业的数据对我省电力产业所应采取的管制电价进行了估算。运用全要素生产率的思想，利用计量工具，对其中难点X参数即生产效率增长率进行了重点分析和测算。得出了我国现行电价偏高，应利用本文构架的价格管制模型对电力产业进行刺激，使其提高生产效率，降低成本，促进社会福利的结论，并认为这一模型可以在其他自然垄断产业进行推广。 【关键词】自然垄断 电力产业 价格管制模型 统计分析 全要素生产率 导言 1.1 本文的选题意义与背景 政府价格管制问题一直是经济学界研究的重点和热点，其中自然垄断产业由于其特殊的产业经济性质以及在我国自然垄断产业所担负的政策性和战略性任务，其价格管制问题更是价格管制这一核心问题中的焦点。随着我国市场经济改革的深化，政府管制和无形的手之间怎么协调，协调后的均衡点又在哪里（在本文中即是管制的价格怎么确定）？这方面的研究非常必要。一场冰雪灾害，又将是非之地的电力产业推到台前。其作为自然垄断行业的代表一方面是关系国计的支柱产业，一方面又是关系民生的热点议题。要大力发展电力产业，怎么对其进行合理的价格管制，趋公益性和合理利润之利，避自然垄断和暴利之害，正是本文的着眼之点。 1.2 本文的组织结构 第一部分，导言，包括选题背景，理论、现实意义，文章组织结构。 第二部分，相关文献回顾，包括（1）自然垄断的相关理论。（2）价格管制的文献回顾。（3）电力产业价格管制的理论。在此基础上提出本文的工作必要之处和创新之处。 第三部分，(1)构建我国电力产业价格管制模型。(2)对模型中的各个参数进行了解释并对计算测度方法进行了说明。(3)结合陕西省电力产业的数据，运用价格管制模型，粗略估算出对陕西省电力产业进行价格水平管制所应采取的价格水平。 第四部分，结论和建议。根据数理统计研究的结果分析我国现行电力定价是否合理，电力价格管制有何可改进之处，在此基础之上对我国电力价格管制提出一定的建议。并将在所得出的电力产业管制结论的基础上，适当将结论进行推广，谈谈对于我国其他自然垄断产业价格管制问题的看法和建议。 2 文献综述 2.1、关于自然垄断的文献回顾 这一部分是简略的阐述自然垄断行业的经济特性，来说明对自然垄断行业采取价格管制的必要性。 最早提出自然垄断概念的是古典经济学家穆勒(John Stuart Mill 1848)，他认为在许多私人没能力投资或不愿投资的领域，包括供水、公路、运河和铁路等由政府来投资和运行是合理的。 托马斯·法罗(Farrer T.H. 1902)是第一个阐述自然垄断经济特征的学者，认为自然垄断产业应具有五个特征：（1）必须提供某种生活必需的产品或服务；（2）必须具有良好的生产环境和地理优势；（3）产品不可储存；（4）生产存在规模效益；（5）顾客要求获得稳定的、可依靠的供应，通常只能由一个企业才能提供这种供给。 萨缪尔森（1968）则认为，当一个产业的规模经济或范围经济如此之强有力，以至于只能有一个厂商能够生存下来时，就会产生自然垄断。丹尼尔· F·史普博(Daniel F. Spulber 1989)在其《管制与市场》中给出的自然垄断定义是：“自然垄断通常是指这样一种生产技术特征：面对一定规模的市场需求，与两家或更多的企业相比，某单个企业能够以较低的成本供应市场。自然垄断起因于规模经济或多样产品生产经济” 。 随着自然垄断理论的发展，有学者从不同的角度来阐述自然垄断的特征，如夏基（Sharkey）和鲍莫尔（Baumol）等著名学者认为，自然垄断的最显著特征是其成本函数的弱增性（subadditivity）。后来又有些学者如鲍莫尔、贝利（Baumol，Bailey）、威利格（Willing）和潘扎（Panzar）等经济学家提出并发展了“可维持性理论”（Theory of Sustainability）,这一理论就是专门探讨新企业进入自然垄断产业而引起的问题的一个理论模型。他们把这一理论所描述的自然垄断产业的性质称为自然垄断的可维持性。 而对自然垄断的价格管制理论就是建立在对这些自然垄断性质的进一步探讨和批判之上的。这方面的文献解决了笔者所要说明的对自然垄断行业采取价格管制必要性的问题。具体内容在下面一节即2.2.2中的会详细介绍。 2.2 关于价格管制的文献综述 2.2.1政府管制的基本概念 丹尼尔.F.史普博（Daniel F. Spulber）认为，政府管制是行政机构制定并执行的直接干