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阶段性测试_0001 一、单项选择题（共?20?道试题，共?40?分。） 1.??现货市场的实际交割一般在成交后(????? ?)内进行。A. 2日.??银行承兑汇票的转让一般通过(?????? ?)方式进行。B. 贴现3.??货币市场最基本的功能是(?????? )。A. 调剂资金余缺，满足短期融资需要4.??浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（????? ）。A. 高于市场利率5.??金融投资的目的就是（????? ）。D. 收益率最大化和风险最小化6.??（???? ）是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种，它由美国国内银行发行。A. 国内存单7.??目前，我国对（? ）实行T＋3的交割方式。B. B股 8.??新证券买卖的市场称之为(????? ? )。A. 初级市场9.??债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（????? ）。A. 固定利率债券与可变利率债券　10.??如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（? ?）。B. 买入信号 11.??英文缩写LIBOR的含义为(?????? )。C. 伦敦同业拆放利率12.??地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要区别是（）。C. 免税13.??金融期权交易最早始于（????? ）。A. 股票期权14.??同业拆借市场按拆借期限可分为(????????)。B. 头寸拆借市场和短期拆借市场15.??某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（????? ）。B. 成长期16.??美元与黄金直接挂钩，其他国家的货币与美元挂钩是(?????? )的特点。C. 布雷顿森林体系17.??募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（????? ）而设立的方式。C. 公开发行18.??同业拆借市场利率是市场的(?????? ?)，对整个经济活动和宏观调控具有重要的意义。B. 基准利率　19.??票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承偌付款并鉴章的行为称为D. 承兑(????? ?)。20.??根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（????? ）。A. 成长性基金　二、多项选择题（共?15?道试题，共?30?分。） 1.??同业拆借市场拆出的资金主要用于(?????? )。A. 必须符合金融政策和信贷原则　 B. 用于弥补当日票据清算后的差额E. 用于补足次日营业必备的最低超额储备 2.??下列金融工具中，没有偿还期的有(?????? )。A. 永久性债券E. 股票3.??金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（? ?）。A. 规范的期货合约B. 保证金制度C. 期货价格制度D. 交割期制度E. 期货交易时间制度和佣金制度 4.??一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（????? ）。A. 认同程度小，成交量大C. 价升量增，价跌量减5.??银行承兑票据市场主要由(??????? )等几个环节构成。A. 出票B. 承兑C. 贴现?D. 转贴现E. 再贴现6.??回购协议利率的决定因素有（????? ）。 A. 用于回购的证券的质地B. 回购期限的长短C. 交割的条件D. 货币市场其它子市场的利率水平 7.??政府发行短期债券的主要目的是（????? ）。A. 满足政府临时资金周转的需要C. 为中央银行的公开市场业务提供操作工具 8.??以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（????? ）。A. 注册资本最低限额为5千万元人民币B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C. 有固定的经营场所和合格的交易设施D. 有健全的管理制度 9.??影响债券转让价格的主要因素有（????? ）。B. 经济发展情况C. 物价水平D. 中央银行的公开市场操作E. 汇率 10.??对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指(?????? )。B. 基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格D. 基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格 11.??切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（????? ）。A. 上升方向B. 下降方向C. 水平方向12.??下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（????? ?）。B. 信息披露制度C. 关联交易的监管13.??机构投资者一般主要包括(??????? )。A. 共同基金B. 保险公司C. 信托投资公司D. 养老金基金E. 投资银行14.??与资本市场相比，货币市场具有(??????? ? )的特点。A. 交易期限短?C.