1.期货交易管理条例 的-修改.ppt

期货交易管理条例 ;一. 总则 ;二.期货交易所 ; 1.期货交易所会员;2.期货交易所履行下列职责;3.期货交易所应当健全下列风险管理制度：;4.异常情况,期货交易所可以采取下列紧急措施;5.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 ;三.期货公司;1.设立期货公司的条件：;3. 持有５％以上股权的股东应当具备下列条件：;;国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。 ;5.期货公司业务实行许可制度;6.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：;7.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：; 8.下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：;四.期货交易基本规则 ;1.下列单位和个人不得从事期货交易;客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令 。 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。;3.保证金制度;期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 ; 4、期货结算制度;5、保证金追加;6.交割仓库由??货交易所指定不得有下列行为：;7.违约处理;8、会员分级结算制度;任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。;五. 期货业协会 ;期货业协会履行下列职责：;六. 监督管理 ;2.证监会可采取的措施：;国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。 ; 　　（一）限制或者暂停部分期货业务；　　（二）停止批准新增业务或者分支机构；　　（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；　　（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；　　（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；　　（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；　　（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。; 期货公司违法经营或者出现重大风险 可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施： 　　（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；　　（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。 ;七.法律责任;;期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 ; 2. 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：　　（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；　　（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；　　（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；　　（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；　　（五）向客户提供虚假成交回报的；　　（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；　　（七）挪用客户保证金的；　　（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； ;期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他