99年度期货商及期货 的交易辅助人内部控制制度修正宣导说明会.ppt

*;*;*;一、總則之修正 (一);一、總則之修正 (二);一、總則之修正 (三);一、總則之修正 (四);二、開戶手續及審核作業之修正(一);二、開戶手續及審核作業之修正(二)–查核明細表;三、期貨商接受期貨交易人委託辦理國外期貨當日沖銷交易作業之修正 (一) – FCM;三、期貨商接受期貨交易人委託辦理國外期貨當日沖銷交易作業之修正 (二) – FCM;四、業務員管理之修正-FCM(一);四、業務員管理之修正-FCM(二);四、業務員管理之修正-FCM(三);四、業務員管理之修正-FCM(四);四、業務員管理之修正-IB(一);五、期貨交易保證金、權利金收支及出入金管理作業之修正 – FCM;六、期貨商擔任僅從事國內期貨交易之外資代理人作業之修正(一) – FCM;六、期貨商擔任僅從事國內期貨交易之外資代理人作業之修正(二) – FCM查核明細表;七、自營結算交割作業之修正(FCM);八、有價證券投資決策及投資取得、處分作業之修正(一) – FCM;八、有價證券投資決策及投資取得、處分作業之修正(二) – FCM;八、有價證券投資決策及投資取得、處分作業之修正(三) – FCM;八、有價證券投資決策及投資取得、處分作業之修正(四) – FCM;九、法令遵循制度作業之修正 – FCM;十、FCM查核明細表;*;*;*;期貨商通知期貨交易輔助人辦理保證金追繳，得以書面、電話、傳真、風險控管系統或其他電子傳輸等方式辦理。前揭期貨商透過風險控管系統通知期貨交易輔助人辦理保證金追繳者，期貨交易輔助人應於期貨交易人之保證金專戶權益數餘額，低於維持保證金水準時，對該期貨交易人發出盤中或盤後保證金追繳通知。期貨商及期貨交易輔助人應留存前揭通知送達之紀錄，電話錄音紀錄至少應保存2個月，其他通知紀錄至少應保存1年，但有爭議者，應保存至該爭議消除為止 逾期未補足追繳保證金之處理 每日開盤前及盤中，期貨商及期貨交易輔助人應檢視遭追繳之期貨交易人是否已將追繳款項補足，並依受託契約及相關規定辦理。。 期貨交易人未於規定時間內補足保證金額度前，期貨商或期貨交易輔助人不得接受新增部位委託，但沖銷原有契約部位者，不在此限。 ;代為逕行沖銷作業 期貨交易人經期貨商或期貨交易輔助人通知補繳保證金後，逾期未補足追繳款項、帳戶保證金比率低於期貨商規定或其他符合雙方簽訂之受託契約內容得代為逕行沖銷條件時，由期貨商執行代為沖銷作業。但期貨商委任期貨交易輔助人執行代為沖銷作業者，期貨交易輔助人應依照期貨商之通知執行代為沖銷作業。 期貨商委任期貨交易輔助人執行代為沖銷作業時，期貨交易輔助人應於代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中，增訂以下約款：(1)使期貨交易人瞭解代為沖銷作業係由期貨交易輔助人執行。(2)期貨交易輔助人因執行代為沖銷作業有故意或過失，所生之損害賠償責任，委任期貨商應與自己之故意或過失，負同一責任。(3)其他有關期貨交易輔助人與委任期貨商依雙方委任契約內容，涉及期貨交易人權益之相關約定。;期貨交易輔助人執行代為沖銷作業時，應指定登記合格之期貨業務員辦理，但該人員不得為受託買賣業務員或內部稽核人員。 期貨商通知期貨交易輔助人執行代為沖銷作業，得以書面、電話、傳真、風險控管系統或其他電子傳輸等方式辦理。前揭期貨商透過風險控管系統通知期貨交易輔助人執行代為沖銷作業者，期貨交易輔助人應依期貨商之規定，於期貨交易人帳戶權益數比率低於期貨商規定或符合雙方受託契約得代為逕行沖銷條件時，執行代為沖銷作業。期貨商及期貨交易輔助人並應留存前揭通知送達之紀錄，電話錄音紀錄至少應保存2個月，其他通知紀錄至少應保存1年，但有爭議者，應保存至該爭議消除為止。 期貨商應將沖銷之結果製作買賣報告書交付期貨交易人，並由期貨商或期貨交易輔助人通知期貨交易人沖銷結果。;一、FCM及IB辦理保證金追繳及代為沖銷作業(六)  - 98.7.9台期結字第09800070911號、98.7.9台期稽字第09800073780號;當發生超額損失及違約時，由期貨商通知期貨交易人及處理後續帳務追討作業，若係期貨交易輔助人招攬之期貨交易帳戶，得由期貨交易輔助人協助通知及處理帳務追討作業，惟申報交易人違約事項，仍應由期貨商依「期貨商申報委託人違約案件處理作業要點」辦理。 期貨商及期貨交易輔助人對超額損失及違約處理情形相關資料彙整後，應送相關權責主管批示並歸檔備查。 爭議案件之處理 期貨商及期貨交易輔助人應設置申訴管道受理期貨交易人申訴或檢舉案件。;一、FCM及IB辦理保證金追繳及代為沖銷作業(八)  - 98.7.9台期結字第09800070911號、98.7.9台期稽字第09800073780號;二、期貨商委任期貨交易輔助人辦理營業場所外代理開戶前置作業-FCM(一)-98.7.17台期稽字