美国2012年双边投资协定范本及中美双边投资协定谈判_崔凡.pdf

《国际贸易问题》2013年第2期 国际投资与跨国经营 美国2012年双边投资协定范本 与中美双边投资协定谈判 崔 凡 摘要：本文首先介绍了美国2012年双边投资协定范本修订的主要内容，在此 基础上对中美双边投资协定谈判中方应采取的立场进行了分析。本文认为美国 2012年双边投资协定范本修订中涉及国家主导型经济体的内容对中方的影响有 限。面对目前国际投资协定中准入前国民待遇条款日益增多的形式，本文认为中国 应该支持多哈部长宣言第22段倡导的基于肯定清单的准入前国民待遇，以此为基 础与美国及其他经济体展开投资自由化谈判。本文最后对中美双边投资协定谈判提 出了一系列政策建议。 关键词：双边投资协定；准入前国民待遇；肯定清单 2012年4月，经过历时3年的研究和讨论，美国贸易谈判代表办公室正式发布 了美国2012年双边投资协定范本 （2012 US Model BIT），取代之前的2004年双边 ① 投资协定范本 ，以作为美国对外进行双边投资协定谈判的基础。紧接着在5月， ② 中美双方宣布重启双边投资协定谈判 。在必威体育精装版的这个BIT范本中，美国加入了一 ③ 些与中国密切相关的内容：例如对 “被授予政府职权的国有企业”做出了定义 ； ④ 规定不得有技术本地化的履行要求 ；要求东道国允许外国人适当参加技术标准的 ⑤ 制定等 。 我们认为，2012年范本中的这些变化虽然确实有针对中国之嫌，但并不是中 [基金项目]教育部人文社会科学研究规划基金项目 （12YJA790018）以及人文社会科学国家重点研究基地对 外经济贸易大学中国世界贸易组织研究院项目支持。作者感谢在最近于对外经济贸易大学举行的两次中美双 边经贸关系座谈会上各位专家的发言，特别是周文重大使、孙振宇大使、商务部美大司王旭副司长、对外经 济贸易大学林桂军教授、赵忠秀教授、白树强教授的精彩观点。 崔凡：对外经济贸易大学国际经济贸易学院 100029 电子信箱 cuifan@。 ①美国从1982年开始制定双边投资协定范本，之后于1994年和2004年分别推出了第二版和第三版。 2012年双边投资协定范本是在2004年版基础上修改而成。 ②该项谈判于2008年启动，但很快因为美国需要修订双边投资协定范本而于2009年中止。 ③美国2012年BIT范本第二条第2款脚注8。 ④Performance requirements，中文文献中通常翻译为 “业绩要求”或者 “履行要求”。考虑到这些要求并 不一定针对其投资业绩，而是针对投资在运营过程中的表现的要求，我们这里将其翻译为 “履行要求”。新 增内容为第八条第1款 （h）段及脚注12。 ⑤美国2012年BIT范本新增内容为第十一条第8款。 - 123 - 国际投资与跨国经营 《国际贸易问题》2013年第2期 美双边投资协定谈判的主要障碍。中美谈判中方主要关注的仍然应该是2012年范 本中继承了2004年范本的一些核心条款，最主要的仍是东道国如何实行准入前国 民待遇的问题和东道国如何在面临金融危机的情况下实施审慎监管措施的问题。我 们认为，如果以美国2012年BIT范本为基础达成中美双边投资协定，中国对美投资 因此获得的商业利益并不明显，却将对中国今后外资管理的灵活性造成极大的束 缚。但是，如果中国拒绝做出进一步的有约束性的投资开放承诺，可能在目前的全 ⑥ 球投资体系新格局形成过程中居于不利地位 。中国应该明确自己的投资开放立场 和策略以争取主动。基于此，笔者提出了一系列政策建议。 一、美国2012年双边投资协定范本中的主要变化及其