国浩律师广州事务所关于广东太安堂药业股份有限.PDF

北京  上海  深圳  杭州  广州  昆明  天津  成都  宁波  福州  西安  南京  南宁  济南 香港  巴黎马德里硅谷 广州市天河区珠江东路28 号越秀金融大厦38 楼 邮编：510620 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9345-200 国浩律师(广州)事务所 关于广东太安堂药业股份有限公司 2015 年第四次临时股东大会的法律意见 广东太安堂药业股份有限公司： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则(2014 年修 订)》(以下简称《股东大会规则》)的要求，国浩律师(广州)事务所(以下简称“本 所”)接受广东太安堂药业股份有限公司 (以下简称“太安堂”)的委托，指派李 彩霞、周姗姗律师(以下简称“本所律师”)出席太安堂 2015 年第四次临时股东 大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会 议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试 行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了 法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法 律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 一、本次股东大会的召集与召开 (一)本次股东大会的召集 1 本次股东大会由太安堂董事会根据2015 年 11 月30 日召开的第三届董事会 第二十二次会议决议召集，太安堂董事会已于2015 年12 月2 日在巨潮资讯网等 相关网站和媒体上刊登了《广东太安堂药业股份有限公司关于召开2015 年第四 次临时股东大会的公告》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和 地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。 本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《股东大会规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引(2015 年修订)》(以下简称《规范运作指引》)、《深圳证券交 易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2014年修订)》(以下简称《网络投票 实施细则》)和太安堂章程的有关规定。 (二)本次股东大会的召开 本次股东大会按照有关规定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会的现场会议于2015 年12 月17 日下午2:40 在汕头市金园工业 区揭阳路28 号广东太安堂药业股份有限公司麒麟园中座二楼会议室召开，由董 事长柯树泉先生主持。 本次股东大会网络投票则通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 进行，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2015 年 12 月 17 日上午9:30 至 11:30，以及13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统进行网络投票的时间为2015 年 12 月 16 日15:00 至2015 年 12 月 17 日 15:00 期间的任意时间。 太安堂董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高级管理人员列 席了本次股东大会。 本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、 《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和太安堂章程的有关规定。 二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。 2 三、出席本次股东大会人员的资格 (一)太安堂董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次股 东大会现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。 经验证、登记：出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)共计3 人，均为2015