第四章体制、沟通及谘询渠道.PDF

第四章 體制、溝通及諮詢渠道 引言 4.1 三層架構成功與否，取決於有關各方是否有清晰的職責 劃分、對有關劃分是否有明確的理解 ，以及各機構內部和互相之 間是否有協調。本章會確定有份參與證券業規管的人士及組織， 概述它們內部及互相之間的溝通渠道 ，以及闡釋它們蒐集並評估 市場意見的機制。 參與證 業規管的人士 第一層 — 政府 4.2 在政府架構內，財政司司長是負責就財經、金融、經濟 和就業範疇制訂整體政策方針及督導有關工作的最高級官員。財 經事務及庫務局局長是 11 位局長之一，擔任財經事務及庫務局的 首長，也可說是財經事務及公共財政政策的託管者。他負責制訂 施政方針及目標，這包括構思、制訂及落實有關政策，以及監察 這些政策在財經範疇內的成效。財政司司長與財經事務及庫務局 局長的職責劃分，在第六及第十二章會有較詳盡的論述。 4.3 財經事務及庫務局局長之下設有財經事務及庫務局常任 秘書長（財經事務），向其提供支援及協助。財經事務及庫務局 常任秘書長（財經事務）的職責範圍涵蓋所有財經事務。局內設 有證 組，由三名公務員組成，直接負責有關證券業的事宜。有 關的組織架構圖載於附件 4.1 。在本報告書內，所指的財政司司長 為梁錦松先生，財經事務及庫務局局長為馬時亨先生，財經事務 及庫務局常任秘書長（財經事務）為苗學禮先生。 第二層 — 證監會 4.4 證監會是由行政長官委任的法定組織，現有 11 名董事， 其中五名為執行董事（包括證監會主席在內），另外六名為獨立 - 21 - 的非執行董事 2 4 。在證監會之下，設有六個委員會，有關詳情載 於附件 4.2 。證監會的總人手剛超過 400 人，分屬在四個執行部門 及兩個支援部門 2 5 。企業融資部由一名執行董事掌管，工作包括 監管聯合交易所在上市方面的職能與職責。企業融資部有員工 36 名（26 名行政人員及 10 名支援人員），其組織架構詳情載於附 件4.3 。在證監會內，企業融資部 （以及監管其他各部的證監會主 席）參與上市事宜的規管工作。在報告述及的期間，證監會主席 為沈聯濤先生，而企業融資部執行董事則為歐達禮先生。 第三層 — 香港交易所 4.5 香港交易所是一家上市公司，由一個 15 人組成的董事會 （一名執行董事及包括主席在內的 14 名非執行董事）負責管理。 另外，香港交易所設有六個委員會 2 6 及三個小組 2 7 ，成員來自不 同商業及專業界別。附件 4.4 載列董事會與轄下委員會之間的關 係，以及兩者的成員名單。各諮詢小組的職權範圍及成員名單則 載於附件 4.5 。 4.6 香港交易所集團行政總裁負責監管七個功能單位，包括 上市、監察及風險管理單位 2 8 ，並透過集團營運總裁督導四個業 務單位 2 9 。香港交易所的組識架構圖載於附件 4.6 。在本報告述及 的全部有關時間，香港交易所的集團行政總裁為鄺其志先生。 4.7 在香港交易所內，上市、監察及風險管理單位直接負責 執行香港交易所的規管職能，單位主管為李潔英女士。上市、監 察及風險管理單位轄下的上市科，負責監管上市程序，以及確保 2 4 新的《證券及期貨條例》生效後，證監會的董事數目不得少於八名，並以非 執行董事佔多數。 2 5 四個執行部門分別為企業融資部、中介團體及投資產品部、市場監察部，以 及法規執行部。兩個支援部門則為法律服務部及機構事務部。 2 6 六個委員會分別為(a) 常務委員會、(b) 稽核委員會、(c) 投資顧問委員會、(d) 風險管理委員會、(e) 酬薪委員會，以及(f) 提名委員會。 2 7 三個小組分別為(a) 現貨市場諮詢小組、(b) 結算諮詢小組，以及(c) 衍生工具 市埸諮詢小組。 2 8 其餘六個功能單位分別負責(a) 企業傳訊、(b) 企業策略、(c) 財務、庫務及行