宜宾五粮液股份有限公司关于对四川省宜宾五粮液.PDF

宜宾五粮液股份有限公司 关于对四川省宜宾五粮液集团财务有限公司的 风险持续评估报告 按照深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2 号——交易和关联交易》 的要求，宜宾五粮液股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）通过查验四 川省宜宾五粮液集团财务有限公司（以下简称 “财务公司”）《金融许可证》、《企 业法人营业执照》等证件资料，并审核了财务公司包括资产负债表、损益表、现金 流量表等在内的 2015 年度财务报表等相关资料，对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会四川监管局 “川银监复〔2014〕125 号”文件批准成立的非银行金融机构。2014 年4 月29 日领取《金融许可证》（机 构编码：L0197H251150001），最近的营业执照为2015 年12 月21 日取得的 《营业 执照》（统一社会信用代码：915115000988632927）。 财务公司股权结构： 序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例 1 四川省宜宾五粮液集团有限公司 75,000 37.50% 2 宜宾五粮液股份有限公司 72,000 36.00% 3 农银国际控股有限公司 39,000 19.50% 4 四川省宜宾普什集团有限公司 4,000 2.00% 5 四川省宜宾环球集团有限公司 2,000 1.00% 6 四川省宜宾五粮液集团保健酒有限责任公司 2,000 1.00% 7 四川安吉物流集团有限公司 2,000 1.00% 8 四川海大橡胶集团有限公司 2,000 1.00% 9 四川省宜宾丽彩集团有限公司 2,000 1.00% 合 计 200,000 100% 财务公司类型：有限责任公司；法定代表人：罗伟；注册及营业地：宜宾市岷 江西路150 号。 财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单 位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办 理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存 1 款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）。 二、财务公司内部控制制度的基本情况 （一）控制环境 财务公司已按照《四川省宜宾五粮液集团财务有限公司章程》中的规定建立了 股东会、董事会和监事会，同时经财务公司第一届董事会第七次会议审议通过了董 事会下设专业委员会调整及议事规则，对董事会和董事、监事、高级管理层在内部 控制中的责任进行了明确规定。财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范， 建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供 必要的前提条件。 财务公司组织架构设计情况如下： 股东会：决定财务公司的经营方针和投资计划；审核财务公司发展战略和规划； 依法对财务公司经营活动进行监管；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事， 决定有关董事、监事的报酬事项；决定