FDI技术外溢对发展中国家影响.doc

FDI技术外溢对发展中国家影响随着科学技术的突飞猛进，企业的技术水平已成为制约其跨国竞争能力提高的重要瓶颈。利用外国直接投资（FDI）的技术外溢提升本国企业的技术水平，是当前多数发展中国家的愿望，也是我国“以市场换技术”引资政策的重要依据之一。近几十年来，FDI的技术外溢问题一直备受学术界关注，并直接影响了许多发展中国家在跨国公司直接投资问题上的态度。 FDI技术外溢的原因 FDI技术外溢是外商直接投资在东道国的生产经营活动的副产品。联合国贸发会议2001年《世界投资报告》指出，FDI可能产生的外溢主要包括：工艺（技术）溢出、非关联企业的示范效应、正式技能与缄默（tacit）技能的溢出、人力资源流动产生的效应、竞争效应等。FDI之所以会产生技术外溢，是由技术知识的特殊性质和技术转移的有效途径决定的。 一、技术知识类似公共产品的性质决定了其产生外溢的必然性。一方面，所有的技术知识都具有非竞争性：即不管谁在何处使用知识，都不会妨碍他人使用同一个知识。另一方面，技术知识具有不确定的排他性，即由于知识本身的特点及知识产权制度的差异，技术知识在排他性方面存在多样性。 二、技术转移的最有效途径决定了技术通过FDI产生外溢的可能性。由于技术知识的非竞争性，跨国公司不可能通过一个有效的外部市场来交易其技术诀窍或知识。相对于国际贸易和技术许可转让，FDI是技术转移最有效的途径，因为它能够克服市场失效，减少交易费用，并将技术知识的使用控制在公司集团内部，实现利润最大化。技术知识的不完全排他性又决定了技术知识通过FDI产生外溢的可能性。实证研究也进一步表明，FDI是技术转移的重要渠道。 FDI技术外溢的作用途径 FDI技术外溢的途径通常包括：逆向设计、技术工人的流动、示范效应和供应商―客户关系。 一、逆向设计：通过对进口制成品或中间品的研究、学习和模仿，可以启发东道国企业的创新意识，甚至开发出具有竞争性的相似产品。如日本通过进口关键技术、设备、料件和信息资料，对最先进的产品进行模仿和改进，不仅很快掌握了这些产品的生产技术，而且大量生产和出口。 二、技术人员的流动：外资企业对员工的培训力度通常大于内资企业，从而造就一大批熟练工人和高级管理人才，一旦他们跳槽到东道国内资企业或自主创业，就会产生由于“员工流动”带来的技术外溢。 三、示范效应：一方面，FDI给内资企业（特别是非关联企业）带来更大的竞争压力，同时，也为其树立了学习的标杆。市场竞争迫使内资企业加强学习与模仿，提高生产效率，改善管理，降低生产成本，改进产品质量，最终形成“示范或竞争”效应。 四、供应商―客户关系：作为跨国公司的供应商，为了满足客户的质量需求，国内企业会迫使自己改善产品性能、提高产品质量，出现“向客户学习”效应。在加工过程中，工人不可避免地要考虑生产工序的改进方法，对进口的中间投入品进行研究、模仿并创新，实现“干中学”效应。作为跨国公司的客户，为了保证产品质量，外资方通常会演示和说明其新产品的质量、特点、功能、使用方法，并提供安装及售后服务，这同样有助于实现技术外溢。 实现FDI技术外溢的制约因素 FDI存在技术外溢的可能，但外资企业一般不会主动外溢技术，内资企业也并非总能利用FDI技术外溢提升自身的技术水平。FDI技术外溢的实现程度制约于跨国公司的投资类型、投资的所有权安排，东道国企业的学习创新能力和东道国的竞争机制等因素。 一、跨国公司FDI的类型 跨国公司FDI一般分为水平型和垂直型（或两者的混合），投资类型不同，技术外溢的效应也不同。 水平型FDI不是技术外溢的主要渠道。因为水平型FDI是为了避免国际贸易成本，进入东道国目标市场，扩大市场份额，所以跨国公司与东道国的同行企业间的竞争性大于合作性，他们不但不会主动外溢技术，反而会想方设法加强技术保护，防止技术外溢。所以，从逻辑上讲，水平型FDI不太可能成为技术外溢的主要渠道。实证研究的结果也支持这一推论，FDI不存在显著的行业内技术外溢。 垂直型FDI，特别是跨国公司的后向联系，是技术外溢的主要渠道。因为垂直型FDI是为了利用国家之间的要素价格差异（如低工资的劳动力），跨国公司将其生产过程细分，根据比较优势原则在国家之间合理安排各生产工序，与东道国的一些企业形成供应商―客户关系。这将有助于东道国企业通过进口增加中间产品的种类，提高最终产品的生产效率，通过出口或提供上游部件给跨国公司，实现“干中学”效应、“向客户学习”效应、“示范、培训”效应，以及“员工流动”效应。 二、跨国公司FDI的所有权安排形式 跨国公司FDI的所有权形式主要包括合资和独资。不同的所有权安排会影响FDI技术外溢的程度。 首先，外溢效应与合资