FIDIC合同下工程承包风险防范策略.doc

FIDIC合同下工程承包风险防范策略国际工程承包历来具有高风险的特点，风险最后往往集中表现为工程的亏损，即承包商遭受严重的经济损失。从风险对经济实体（本文指国际工程承包商）的影响来划分，大体上将风险划分为系统风险和非系统风险。系统风险又称为市场风险，是指某些风险因素给整个市场所有承包商都带来经济损失的可能性；非系统风险又称为承包商特别风险，是指某些风险因素对个别承包商造成经济损失的可能性。根据这一定义，国际工程承包的系统风险主要包括政治风险、经济风险等；非系统风险主要包括保函风险、技术风险、报价风险、资金风险、业主违约风险等。系统风险对工程项目的影响是全方位、全过程的，而非系统风险的影响则具有明显的阶段性（投标、履约、竣工三阶段）。 经过百余年广泛使用和不断修改完善的国际咨询工程师联合会合同条件（简称FIDIC合同条件）被大多数国际承包工程项目所采纳，成为国际建筑业广泛使用的指导性合同文本。它将繁杂的工程技术、法律、经济、管理等问题有机地整合于一个合同框架内，具有合同条件完整、合同条件职责明确、风险划分合理等特点。尤其是FIDIC合同条件所构建的业主、咨询工程师、承包商“三位一体”的框架，保证了风险的合理分担，使合同各方的权利和义务最大程度地达到总体平衡，以实现整体风险的最小化，保证工程的成本、工期和质量三大目标的实现。因此，熟悉和合理利用FIDIC合同条件对于提高中国国际工程承包企业的风险意识和风险管理水平，成功应对包括系统风险在内的各种工程项目风险，提升企业核心竞争力具有重要意义。 一、系统风险 （一）政治风险 政治风险包括战争、内乱、政权更迭、国有化没收与征用、政府干预以及拒付债务等。政治风险具有其特殊性，一旦发生常常无法挽救，并且后果严重。政治风险一般不属于可保险的风险之列，它是承包商在投标阶段的重点研究对象。如果风险大而又没有可行的应对办法，最好放弃投标。对于中国承包商而言，目前可以通过投保出口信用险来化解部分政治风险。 政治风险中的战争、内乱、政权更迭在许多国际经济技术合作合同中被列入“不可抗力”条款。“不可抗力”是一个范围相当广泛的风险概念，目前没有形成统一的定义，其内容既有政治、军事因素，也涉及具体项目的地理环境、自然状况等。虽然“不可抗力”风险损失并非合同签约任何一方的过失或疏忽造成，但风险的出现必将对承包商产生影响，使工程难以顺利进行。 （二）FIDIC合同条件下的政治风险防范策略 1.政治风险的辨识与评估 政治风险的辨识与评估是国际工程承包前期阶段的首要工作，它直接关系到项目的选择和后继工作的开展，决定着项目的最终成败。因此，承包商要结合项目的具体工期、成本、地理条件、社会文化环境等，全方位地搜寻信息，以期做出准确的风险判断。现代的通讯信息技术，为项目的前期决策提供了诸多便利，承包商可以籍此获取充分的信息，来减少由于信息的不对称所造成的潜在风险威胁。 由于政治风险的可能性及风险后的损失严重程度很难进行定量分析，人们一般采用头脑风暴、情景分析、SWOT分析等方法识别政治风险，依赖承包商的经验直觉判断（主观概率）来评估风险。承包商的经验与国际关系资源决定着政治风险的辨识与评估质量。从当前的国际局势来看，世界的热点地区，如西部非洲、中东地区，以及拉美中北部、东南亚的一些国家，由于种族、宗教等原因，在这些地区从事工程承包所面临的政治风险较高。有些项目虽然不是直接在“风暴”中心，但往往周边邻居“失火”而“殃及池鱼”。因此，对项目的审查不光要考虑工程资金来源，还要考虑施工中的人员、设备、材料的安全和工程款的顺利收回。 2.政治风险应对策略 回避策略：政治风险的应对策略重在调查预测以及索赔。首先要通过对项目所在国政治环境的调查来评估和预测项目的风险大小，以决定是否参与项目竞标。对于那些政局动荡，内乱不断，政权更迭频繁的国家或地区的招标工程，可能需要承包商放弃投标的机会来回避项目风险。有些承包商不认真筛选工程信息，盲目到处投标，不但浪费了大量的人力、物力、财力资源，而且给以后的施工带来许多致命的风险威胁。 转移策略：没有政治风险的项目是不存在的，只是风险威胁的程度不同而已。放弃参与竞标来回避风险只能是一种消极的风险应对策略。承包商可以采用转移策略，即通过合同约定在合同当事人各方间重新分配风险。在FIDIC合同条件中，政治风险中的战争、内乱、政权更迭和核污染及超音速飞行器所造成的噪音污染，由于发生的几率较小，所以花费时间和资金采取防范措施不大合理，承包商对此损失应不负责任。因此，将其列为“保险不包括的项目”（第21.4款），划归“业主风险”（第20.4款”业主风险”）。同时，FIDIC合同条件第65.1款（“对特殊风险不承担责任”）、第65.3款（“特