FIDIC条件下国际工程合同价格调整及风险分析.doc

FIDIC条件下国际工程合同价格调整及风险分析内容提要　国际工程项目一般工期较长且易受国际政治经济环境的影响，合同价格发生波动的可能性大大增加，合同双方正确运用合同条件调整价款以维护自身的合法权益显得格外重要。本文将对FIDIC合同条件下合同价格调整的体系，就合同价格调整中出现的风险因素进行归纳。 关键词　合同价格　法律变更　成本变化　索赔　变更 国际工程合同是雇主与承包商在招标或谈判成立后签订的，用以确定双方权利义务关系的协议，合同双方在合同条件的框架下紧密、友好合作有利于工程的顺利完成。但合同双方各是独立的经济实体，存在着不同的利益诉求，并且由于工程项目实施的复杂性、长期性和动态性，任何工程合同都不能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的合同条件的变化，由此带来的合同价格调整成为合同双方产生争议与纠纷的主要因素。 一、合同价格调整影响因素分析 由于工程项目本身的特征因素及外部环境因素的不确定性，签订合同的初始状态与基础条件有可能随某一因素的失稳而变动，从而偏离双方在工程实施前达成的一致愿望和控制目标，因而在合同价格定义上，FIDIC 99版合同条件(本文所指FIDIC合同条件均为施工合同条件，即“红皮书”，以下同)消除了87版中关于合同价格的歧义，明确了合同价格的动态变化性，指出合同价格不仅受计量及估价的影响，还可能随通货膨胀、立法引起成本变化等因素而改变。根据工程计价的原理，工程的合同价格可以表示为： 合同价格=∑[单位工程基本构造要素工程量×相应单价]+∑(雇主风险或责任招致的费用损失)　(公式1.1) 其中：工程量是指工程项目划分出的基本构造要素实物量； 相应单价是指与基本构造要素工程量对应的单价，除包括对应的资源价格及利润外，还包括应归责于承包商的风险； 雇主风险或责任招致的费用损失。FIDIC合同条件坚持的风险分配原则是：哪一方能够控制的风险就由哪一方承担，双方均不能控制的风险则由雇主承担。在这样的原则下，工程的变更风险，通货膨胀的风险以及法律、法规变化使工程成本发生变化的风险都归责于雇主承担。由于这些风险招致承包商费用损失时，雇主应调整合同价格予以补偿。 从公式(1.1)可以得到：合同价格的调整主要包括基于构造要素工程量的价格调整、基于相应单价的价格调整以及基于雇主风险或责任的价格调整。合同价格调整影响因素如图1所示。 根据FIDIC合同条件的定义，合同价格包括“按第12.3款(估价)确定或商定的价格以及根据合同所作的价格调整”，因此可以认为“根据合同所作的价格调整”应涵盖按第13.7款(因法律改变的调整)及第13.8款(因成本改变的调整)对合同价格所作的调整，还应包括合同中规定的承包商可以向雇主提出的索赔。也就是说，FIDIC合同条件下合同价格的调整主要有：成本变化引起的调整(相应单价的调整)、对工作项目的计价商定(构造要素工程量的调整)、索赔(基于雇主风险或责任的调整)以及法律变更的调整(基于雇主风险或责任的调整)这几种情况。 二、成本变化引起的合同价格调整及风险分析 目前国际上通行两种因成本变化引起的价格调整方式：《世界银行采购指南》第2.25款规定“价格可采用事先规定的公式进行调整，即把总价分解为若干部分，然后按照为每个部分规定的价格指数对其进行调整；或者作为另一种选择，也可以根据供货人或承包人提供的票据证明(包括实际发票)进行调整。”也就是说，一种是基于“基本价格”的调整，一种是基于“价格指数”的调整。 第一种方式基于“基本价格”的调整是将承包商在投标报价时所依据的人工、材料、设备价格作为基价，此后任何时期的价格作为现价，现价与基价之差即作为该时期价格调整的依据。这种调价方式的特点是原理简单，要求承包商罗列翔实的原始价格清单，合同实施中随时提交实际采购的发票，两相比较，以证实其补偿要求的合理与正确。但其缺点也显而易见，首先校核项目建造期的现行材料价格比较困难，对承包商所付价格是否具有竞争性、合理性等问题容易产生争议，合同双方将因此增加大量繁琐的工作。其次，对现行价格的文件双方也会有多种不同解释和意见，可能成为分歧和争执的起因，导致合同纠纷与索赔，所以，“基于价格”的调整方法通常用于无法获得较满意的价格指数的情况。由于该调整方法对于承包商而言风险较大，价格调整过程繁琐冗长，一般不为承包商所采用。 第二种方式基于“价格指数”的调整是目前应用较为广泛的一种方式，就一个长期合同(特别是建设工程合同)来说，该调整方式对于保护合同双方的权益具有重要意义。尤其当工程所在国处于通货膨胀和货币秩序不稳定时期，这种调价机制不仅可以避免承包商在投标阶段因无法确切估计未来的成本走势而盲目报价，而且也使得合同履行过程中承包商的经济利益得到切实保护。