考试基础78.ppt

【例题·单选题】证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（B）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。　　A.3 B.10 C.15 D.30 * 　　 　　　　 *  ▲集合资产管理业务中客户的权利：（1）除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。（2）根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。（3）知情的权利。(3个月一次完整报告，至少每周披露一次净值)▲集合资产管理业务中客户的义务：（1）按合同约定承担投资风险。（2）保证委托资产来源及用途的合法性。（3）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（4）不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。（5）按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。 * （1）挪用客户资产。　　（2）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。　　（3）未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。　　（4）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。　　（5）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。　　（6）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。　　（7）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。　　（8）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户。　　（9）通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。　　（10）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易。　　 * （11）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作。　　（12）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额。　　（13）接受来源不当的资产从事洗钱活动。　　（14）以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。　　（15）同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务。　　（16）以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求。　　（17）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 资产管理业务的风险　　（1）合规风险。 （2）市场风险。　　（3）经营风险。 （4）管理风险。【例1·单选题】以下属于证券公司在资产管理业务中存在的经营风险的是（A）。　　A.投资决策失误而受损失　　B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明　　C.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金　　D.违反法律、行政法规使证券公司受到法律制裁 * * 　　 【例1·单选题】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（B）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。　　A.3 B.5 C.10 D.20 【例2·单选题】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（D）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。　　A.5 B.15 C.30 D.60 【例3·单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（c）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。　　A.1万元以上5万元以下 B.3万元以上5万元以下　　C.1万元以上10万元以下 D.10万元以上30万元以下 【例4·单选题】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（B）的罚款。　　A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上10万元以下　　C.5万元以上10万元以下 D.10万元以上30万元以下 * * * * * * 【例1·单选题】中国证监会（D）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。　　A.《融资融券合同》　　B.《证券公司监督管理条例》　　C.《融资融券交易风险揭示书》　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 【例2·单选题】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均在（C）亿元以上。　　A.1