直销及网上交易的基金销售适应性管理办法 - 景顺长城基金管理有限公司.doc

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2017-08-16 发布于天津
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直销及网上交易的基金销售适应性管理办法 - 景顺长城基金管理有限公司.doc

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景顺长城基金管理有限公司网上交易销售适用性管理规定第一章总则为加强和规范景顺长城基金管理有限公司以下简称公司网上直销基金销售行为管理确保基金和相关产品销售的适用性加大对基金投资人的风险提示降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险依据证券投资基金销售适用性指导意见及相关法律法规制定本规定基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品把合适的产品卖给合适的基金投资人本规定的制定原则一合规性必须符合证券投资基金销售适用性指导意

景顺长城基金管理有限公司网上交易销售适用性管理规定第一章总则为加强和规范景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”）网上直销基金销售行为管理，确保基金和相关产品销售的适用性，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险，依据《证券投资基金销售适用性指导意见》及相关法律法规制定本规定。基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。本规定的制定原则：（一）合规性：必须符合《证券投资基金销售适用性指导意见》等法律法规的要求；（二）一致性：与公司网上直