法案卷讲评.ppt

第四证据搜集方面 1、证据采集相对单一，不能形成有效的证据链。执法中偏重采信调查(询问)笔录做为定案的主要依据，对相关证人证言等证据收集不够全面，收集原始证据、直接证据缺乏证明力。 * 2、缺当事人基本情况的证据 当事人基本情况的证据十分重要。如其组织形式，究竟是法人还是其他组织，是公司法人还是非公司法人，是合伙企业还是独资企业，关系到能否独立承担法律责任；又如当事人的住所和现居所，关系到如何送达法律文书方为有效；再如，自然人违法时的年龄和精神状况，关系到承担行政法律责任能力，是否应当从轻、减轻处罚。自然人是否是文盲，关系到制作询问笔录或送达法律文书是否应当向其宣读并记录在案。 * 3、缺违法行为是当事人所为的证据 * 4、缺案件来源证据。如《行政处罚决定书》称，根据群众举报查处该案，可案卷中无举报记录，也无举报登记表复印件。 * 5、证据无效或存在瑕疵 复制件上无提取人、提供人签名，或提取人只有一人签名。复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及时处所，并由出具证据的人员签名或单位盖章（15号令25条）。 照片证据未注明拍摄时间、地点、拍摄人。 * 第五案卷归档方面 1、文书归档顺序不正确。根据《安全生产监管档案管理规定》第16条的规定，材料的排列顺序，应按照执法程序的客观进程和形成文书时间的自然顺序，兼顾文件之间的有机联系进行排列,正件在前、附件在后，打印件在前、草稿在后。 * 2、案卷保存期限书写有误。根据《四川省安全生产行政执法案卷管理办法》第26条的规定，安全生产行政执法案卷的保管期限，国家有规定的按照国家规定执行。没有规定的，适用简易程序实施行政处罚所形成的案卷，保存期为5年；适用一般程序实施行政处罚所形成的案卷，保存期为15年；重大复杂的行政执法案卷，保存期为20年；危及人体健康和人身安全的大案为永久保存卷；行政复议案卷、行政诉讼案卷应视具体情况确定保存期限，最低不少于3年。 * 但根据国家国家档案局 2006年12月18日颁布施行的《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》第6条的规定：“ 机关文书档案的保管期限定为永久、定期两种。定期一般分为30年、10年”。而行政处罚、处分、复议、国家赔偿等工作中形成的文件材料，重要的永久保存， 一般的保存30年 。 * 3、案卷编页和装订不规范。根据《归档文件整理规则》（DA/T22-2000）的规定，文件中有图文的为一页，在每页材料正面的右上角、背面的左上角编写页号，没有图文的不编页码。 采用左上角装订的，应将左、上侧对齐；采用左侧装订的，应将左、下侧对齐。 * 4、文件修裱不符合规定 文件修裱要遵循尽量保持文件原貌的原则，一般是在文件有孔洞、残缺或折叠处磨损的情况下需要加纸修补或托裱，文件装订线上有字迹的也要加边托裱，但纸张规格大小不一致的情形则不需要托裱。 * 5、档案盒不符合规定。 根据《归档文件整理规则》（DA/T22-2000）的规定，档案盒的外形尺寸为310mm×220mm(长×宽)，盒脊厚度可以根据需要设置为20mm、30mm、40mm等。 6、备考表填写不规范。有的将备考表装订在案卷目录后面，有的根本没有填写。 要填写盒内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况。明确整理人、检查人的责任。 * 评审参考资料 1、行政处罚法 2、总局15号令 3、四川省行政处罚听证程序暂行规定 4、《归档文件整理规则》 5、 《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》 6、 《安全生产监管档案管理规定》 * 第一实体要件方面 实体要件也称实质要件，是指行政执法行为内容上具备的条件，主要包括主体合法、权限合法、内容合法等。 * 1、实施处罚主体错误。行政执法中存在着行政处罚主体不适格，个别单位存在执法主体错误的问题。 主要表现为应当是以局名义实施的具体行政行为，而实际由局所属的“XX支队”、“xx局办公室”或“xx安办”做出具体行政行为。 如：X市在执法文书上加盖“xxx支队”的印章。 * 2、行政相对人认定不准确。对行政相对人是法人还是自然人的主体认定含糊，个别单位案卷甚至缺少行政相对人的身份证明材料，导致处罚对象身份证明不准确。个别案卷，行政相对人名称前后不一致，有的用不规范的简称，有的单位名称或人名同音不同字等，无法确认被处罚主体资格，导致被处罚主体不合法。 当事人是自然人的应提供身份证，当事人是法人的应提供营业执照和法定代表人身份证明，并提交复印件。 部分案件被询问人没有把身份证复印件附在后面。 * 3、违法事实认定不清楚 ??? 违法事实认定要清楚，以安全培训不到位为例，是培训内容不合要求，还是培训时间不够，还是考核不合格，还是完全没有培训，还是培训机