场参与者接口规格说明书116版发布说明.doc

《市场参与者接口规格说明书》16版发布说明 2013年2月进行了修订，主要有： 修订产品基础信息接口cpxxMMDD.txt，启用预留字段发布债券面值，长度不变支持小数。 其他关于面值的文字描述。 中间开发版本1.15版的变更： 修订转发中登的折算率接口，配合债券ETF回购，修订标准券折算率变更接口和标准券折算比率接口。 修订ETF公告文件修改描述股票为证券。 因国债预发行变更为在综业实现，国债预发行相关需求回退。 本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释, 变更启用安排参见相关业务或测试通知。 服务电话：021通信地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所技术规划与服务部 网站地址：/ ? 新交易系统专区 《市场参与者接口规格说明书》14版发布说明 2012年10月进行了修订，主要有： 1、增加13456错误代码定义。 2、补充cjhb表ETF申赎现金替代金额计算方法，补充说明跨境ETF申赎业务通过综合业务平台实现。 3、补充说明货币市场基金（即“汇添富收益快线”模式）认购及申赎业务实现平台，货币市场基金产品行情中发布每百万元收益，补充产品信息中货币市场基金收盘价格字段描述。 4、补充603代码段辅助代码对应信息。 5、增加cpxx关于风险警示板产品的标识，并正式发布cpxx。 《市场参与者接口规格说明书》13版发布说明 2011年10月进行了修订，并用红字标明，主要有： 更改文档名称为《IS101 上海证券交易所竞价撮合平台市场参与者 接口规格说明书》（原文档名：《SSE301 上海证券交易所新一代交易系统市场参与者 接口规格说明书》）,本文档主要描述本所竞价撮合平台接口规格及其他平台公共接口规格。 修定了ETF1.0公告文件内容，完善标识头说明，补充跨境跨市场ETF公告文件替代类型取值扩展，删除实时成交回报接口关于跨境ETF申赎的成交回报描述，修订跨市场ETF成交回报描述，明确成交回报非沪市资金记录为1-2条（原为0-2条）。 ETF公告文件2.0版暂不启用，为避免混淆暂删除此文件接口定义。 修正行情接口中IOPV描述，S3为T-1日“上海市场收盘时刻”该ETF的IOPV。 修改过户数据ghXXXXX.dbf转债转股记录说明，交易所不再向券商发送转股数据，转股数据以登记公司的相关数据为准（供参考，暂未实施，具体以交易所通知为准）。 增加产品基础信息接口，增加新非交易信息接口，现有的非交易信息文件（fjyMMDD.txt）将逐步停止发布（供参考，暂未对市场发送，具体以交易所通知为准）。 《市场参与者接口规格说明书》12版发布说明 2011年2月进行了修订，并用红字标明，主要有： 增补错误代码13458的描述。 可转换债券转换登记目前配置上不允许撤单，故修改相应描述。 修改ETF公告文件2.0版文件格式和描述，新版公告文件启用时间将另行通知。 《市场参与者接口规格说明书》11版发布说明 2010年5月发布1.11版。 包括如下文字修改内容： 强调了委托表、委托确认表、成交回报表中索引或者主键的设置方式。 将STEP部分暂时移出进行整体修订。 包括如下接口变动内容： 委托表和委托确认表增加了营业部代码字段branchid。对于使用EzOES 2010版及之后的版本， branchid字段可直接填写有效的营业部代码，当取值为[01000，59999]时，reff字段的第1和第2字节不再填写营业部代码的转换码，reff整个字段全部作为会员内部订单号使用，取值为数字，区间为[0000000001，3999999999]；如果branchid字段的取值为NULL、空或者若干空格时，报盘程序取reff中第1和第2字节仍按照原营业部代码转码算法得出[1000，4843]范围内的营业部代码。 增加错误代码1102，表示营业部代码字段格式错误。 增加一个章节：ETF公告文件2.0版。该2.0版格式把ETF基金管理公司用的定义文件和向市场参与者发布的公告文件进行了统一，并开始支持跨境ETF业务。由于每个ETF基金都有一个对应的该文件，故该文件的启用时间根据各个ETF基金公司的进度分别安排。 《市场参与者接口规格说明书》10版发布说明 2009年10月进行了修订，包括如下内容： 增加了沪深300 ETF申购和赎回时成交回报的说明。 对向全市场转发的ETF基金公司ETF公告文件，给出了详细说明。 修订错误代码10932的描述。 增补错误代码10596、11042、13424、13454的描述。 《市场参与者接口规格说明书》1.09版发布说明 为贯彻落实证监会公告[2009]13号文《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》以及上海证券交易所上证发字[2009]3号文《关于修改〈上海市场首次公开发行网下发行电子化实施细