专利审查高速路（PPH）制度简介及其应用.doc

专利审查高速路（PPH）制度简介及其应用 专利审查高速路（PPH）制度简介及其应用 　　随着全球专利数量的飙升，世界各国家和地区的专利申请量都在飞速增长，各主要国家和地区的专利审查压力日渐加大。随着美国AIA的逐步实施，世界第一专利大国将其延续百余年的先发明制修改为一定条件下的先申请制，标志着世界各国家和地区在专利审查制度和评价标准上有趋同的倾向。这意味着各国可以在独立审查的基本原则性框架下在程序上有所突破，于是近年在日本和美国两大局的极力推进下，PPH制度逐渐形成并得到广泛应用。 　　一、 PPH的基本概念和模式 　　PPH（The Patent Prosecution Highway），中文称为专利审查高速路，是目前在国际上以双边协议或多边协议形式存在的一种加快协议本文由论文联盟http://www.LWLm.coM收集整理国之间专利审查的程序性机制。具体来说申请人在首次申请受理局（Office of First Filing， OFF）提交的专利申请中所包含的至少一项或多项权力要求被确定为可授权时，可以向后续申请受理局（Office of Second Filing， OSF）对后续申请提出加快审查请求。 　　在这种机制下，当首次申请或较早审查的一国专利局决定授予某项专利时，根据申请人的请求，另一加入PPH的专利局的相应申请在满足一定条件的情况下，就会进入这种加快审查的机制内。 　　需要明确的是，PPH并非是各国在实体问题上相互承认审查结果的机制，而仅仅是一种便利申请人的加快审查机制。各国仍旧要对具体的专利申请按照本国专利法进行实质审查或者履行其他的审查程序。 　　从基本框架上区分，PPH可以分成常规PPH（亦称普通PPH）和PCT-PPH两种。前者是以某国家或地区专利局为OFF，其申请的可授权意见为依据，向OSF提出的加快审查请求。而后者是指PCT申请的申请人，从特定的国际检索单位或国际初步审查单位收到肯定的书面意见或国际初步审查报告，指出其PCT申请中至少有一项权利要求具有可专利性，申请人可以请求有关国家或地区阶段的申请加快审查。 　　对于常规PPH，又可以根据提出OFF申请的不同分为巴黎公约路径和PCT路径两种。对于巴黎公约路径，是在OFF申请的优先权期限内，以巴黎公约途径进入到OSF，而后在满足一定条件下对OSF申请提出加快审查请求。对于PCT路径，是指OFF申请和OSF申请均是以PCT申请进入国家阶段的方式提出的，申请人在满足一定条件下对OSF申请提出加快审查请求。（如图1和图2所示） 　　以上三种，不管哪种模式，核心原则都是在首次申请的授权性意见产生之后，申请人可以向在后申请的国家或地区专利局提出加快申请。 　　二、PPH的优势 　　各国通过PPH机制，可能对申请人具有如下优惠： 　　（1）审查速度大大加快 　　根据PPH全球门户网站所提供的数据，以美国2013年1-6月的数据为例，常规PPH从请求到一通的平均周期为5.8个月，PCT-PPH的这一周期平均为5.6个月，而所有申请（包括PPH和非PPH申请，下同）的这一周期平均为18.8个月；常规PPH从请求到结案的平均周期为11.4个月，PCT-PPH从请求到结案的平均周期为9.9个月，而所有申请的这一周期平均为30.7个月。 　　（2）申请的可预期性提高 　　由于加入PPH的各国会充分考虑OFF的检索结果和肯定性结论，因此，PPH申请虽然并不是各国互认审查结果的机制，但从实际上来讲，PPH路径下专利的授权率会大大提高。根据PPH全球门户网站所提供的数据，以美国为例，常规PPH的平均授权率为86%，PCT-PPH的平均授权率为88%，而所有申请的平均授权率为53%。 　　（3）节省申请费用 　　PPH请求本身不需要或仅需要较少的费用。在目前已经启动的各国PPH试点项目中，除在KIPO提出PPH请求需要缴纳请求费外，在其他各局提出PPH请求均无需缴纳PPH请求费。 　　更重要的是，PPH还可以大大减少申请人的申请费用。原因在于PPH大大减少了通知书发放的次数，因此申请人可以减少答复的次数，由此减少答复过程中相应的律师费、延期费等等各种费用。 　　此外，从社会的整体利益来说，PPH给各国专利局一个充分互相利用彼此的审查和检索资源的机会，提高审查效率，减少重复性的工作，抬升授权质量，使得全球的审查资源实现高效、充分地利用。 　　三、PPH的申请要件 　　截止2013年9月，SIPO已经和日本、美国、德国、韩国、俄罗斯、丹麦、芬兰、墨西哥、奥地利、波兰、新加坡、加拿大等12国之间签署了PPH的双边协议，并且已经启动试点。其中，我国与日、美、俄、芬、奥、波、墨、丹、韩之间除了常规PPH之外，还可以通过PCT-PPH路径。10月，还与葡萄牙、西班牙签署了PPH协议。这意