北京易华录信息技术股份有限公司2011年独立董事述职报告.PDF

北京易华录信息技术股份有限公司 2011 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 你们好，本人作为北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》等公司相关 的规定和要求，在2011 年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用，现就本人2011 年度履行独立董事工作职责情况汇报如下： 一、出席公司董事会及股东大会情况： 2011 年，公司共召开3 次股东大会，9 次董事会，本人出席情况如下： 是否连续两次未 姓名 职务 出席次数 委托出席次数 缺席次数 亲自出席会议 2011 年度董事会会议 许光建 独立董事 9 0 0 否 2011 年度股东大会会议 许光建 独立董事 3 0 0 否 本人按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席 会议的情况。本年度，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营 管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会、股东 大会的召集召开符合法律程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效， 故对2011 年度公司董事会各项议案及其它事项均表示赞成，无提出异议的事项， 无反对、弃权的情形。 二、2011 年度发表独立意见的情况： 2011 年度任期内，本人依照独立董事职责就公司重大事项进行事前认可并 发表独立意见，积极参与了定期报告的审计沟通及监督工作，具体情况如下： 1、2011 年 5 月 12 日，公司召开了一届董事会第十一次会议，本人对关于 使用部分超募资金偿还控股股东委托贷款及永久补充流动资金的事项发表了独 立意见。 2、2011 年 6 月 14 日，公司召开了一届董事会第十二次会议，本人对关于 使用部分超募资金暂时性补充流动资金的事项发表了独立意见。 3、2011 年 7 月28 日，公司召开了一届董事会第十三次会议，经过认真的 了解和查验，本人对关于公司关联方占用资金和对外担保的事项发表了专项说明 及独立意见。 4、2011 年 8 月 18 日，公司召开了一届董事会第十四次会议，经过审核及 检查，本人对关于聘任财务总监的事项发表了独立意见。 5、2011 年9 月6 日，公司召开了一届董事会第十五次会议，本人对关于公 司董事会换届选举及提名董事会候选人的事项发表了独立意见。 6、2011 年11 月15 日，公司召开了二届董事会第一次会议，本人对关于公 司选举董事长及聘任公司高级管理人员、确定独立董事津贴及高级管理人员薪 酬、使用超募资金增资并购大连智达科技有限公司的事项发表了独立意见。 三、任职董事会专门委员会的工作情况： 本人作为公司董事会审计委员会委员，对公司2011 年上半年财务报告等事 项进行了审议，发挥了审计委员会的作用。 本人作为公司董事会提名委员会委员，对公司高级管理人员任职资格、董事 会董事候选人任职资格等事项进行了审议，发挥了提名委员会的作用。 本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，对公司高级管理人员的任 职资格、董事会董事候选人资格、独立董事津贴及高级管理人员薪酬等事项进行 了审议，发挥了薪酬与考核委员会的作用。 四、对公司进行现场检查的情况： 2011 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、 行业竞争现状、财务状况、管理和内部控制等制