海亮集团有限公司17年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

（TC LAW FIRM）法律意见书 浙江天册律师事务所 关于海亮集团有限公司 2017 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 编号：TCYJS2017H0020 号 致：海亮集团有限公司 浙江天册律师事务所（下称“本所”）接受海亮集团有限公司 （下称“发行 人”）的委托，根据本所与发行人签订的《法律事务委托合同》，指派李海疆律师、 王鑫睿律师 （下称“本所律师”）作为发行人发行2017 年度第一期超短期融资券 （以下简称“本期融资券”，本期融资券的发行以下简称“本期融资券发行”）专 项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民 共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规 程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指 引》”）等有关法律、法规和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 的有关规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，出具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本期融资券发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律 1 （TC LAW FIRM）法律意见书 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将法律意见书作为本期融资券发行必备的法律文件，随同其他材料 一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必 需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和／ 或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖 于有关部门、发行人或其他单位出具的证明文件。本法律意见书仅供发行人发行 本次融资券目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，在对发行人 提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，现出具法律意见如下： 一、关于发行人本期融资券发行的主体资格 （一）发行人的设立、变更 1、发行人前身系原诸暨市铜业公司，设立时注册资本280 万元人民币。 1992 年9 月9 日，根据诸暨市供销社联合社诸供业字[1992]第70 号文件， 诸暨市铜业公司设立，注册资金280 万元，其中诸暨市铜材厂出资185 万元（根 据《资金信用（验资）证明》记载，系以湄池供销合作社划入固定资金 185 万 元及流动资金45 万元名义投入）；职工集资50 万元。湄池供销合作社另行承诺 出资45 万元（实际在1993 年初到位现金10 万，又以实物投入折合现金10 万 元）。 诸暨县铜材厂系冯海良个人出资设立。1988 年，冯海良个人出资85 万元， 出资设立诸暨县铜材厂，挂靠诸暨县湄池供销合作社，名义登记为集体所有制企 业。诸暨县湄池供销合作社并未履行出资