《股票质押式回购交易及登记结算业务办法 （试行）.PDF

《股票质押式回购交易及登记结算业务办法 （试行）（2017 修订）》修订条文对照表 序号 原规则条款 修订后条款 规则正文 第五章 交易 第五章 交易 第二节 申报类型 第二节 申报类型 第二十六条 股票质押回购 第二十六条 股票质押回购的 的申报类型包括初始交易申 申报类型包括初始交易申报、购 1 报、购回交易申报、补充质押 回交易申报、补充质押申报、部 申报、部分解除质押申报。 分解除质押申报、终止购回申 报、违约处置申报。 （在原第三十条后增加一条） 第三十一条 违约处置申报是 指发生约定情形需处置质押标 2 的证券的，证券公司应当按照 《业务协议》的约定向深交所提 交违约处置申报，该笔交易进入 违约处置程序。 （在原第三十条后增加一条） 第三十二条 终止购回申报是 3 指不再进行购回交易时，融出方 按约定解除标的证券及相应孳 息质押登记的交易申报。 第三节 委托、申报与成交确 第三节 委托、申报与成交确认 认 第三十三条 初始交易的申报 第三十五条 初始交易的申报 要素包括：申报时间、合同序 要素包括：申报时间、合同序号 号（含证券公司股票质押回购 （含指定申报交易单元代码、申 指定交易单元代码、申报日期、报日期、客户成交申报编号）、 融入方所在营业部识别码、申 融入方营业部代码、融入方证券 4 报流水号）、融入方证券账户号 账户号码、融入方交易单元代 码、融入方交易单元代码、融 码、融出方证券账户号码、融出 出方证券账户号码、融出方交 方交易单元代码、成交申报业务 易单元代码、交易类型、证券 类别（初始交易）、证券代码、 代码、股份性质、数量、初始 股份性质、数量、初始交易金额、 交易金额、购回交易日等。 购回交易日、预警线、平仓线、 — 1 — 序号 原规则条款 修订后条款 资金用途类型、利率等。 第三十四条 购回交易的申 第三十六条 购回交易的申报 报要素包括：申报时间、合同 要素包括：申报时间、合同序号 序号（含证券公司股票质押回 （含指定申报交易单元代码、申 购指定交易单元代码、申报日 报日期、客户成交申报