2013年陕西有色金属控股集团有限责任公司公司-中国债券信息网.PDF

2013 年陕西有色金属控股集团有限责任公司 公司债券募集说明书摘要 发行人名称 陕西有色金属控股集团有限责任公司 主承销商 华英证券有限责任公司 二〇一三年 月 2013 年陕西有色金属控股集团有限责任公司公司债券募集说明书摘要 声明及提示 一、 发行人董事会声明 发行人董事会已批准本期债券募集说明书摘要，发行人全体董事 承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 二、 发行人的负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责 人声明 发行人的负责人和主管会计工作的负责人、会计部门负责人保证 本期债券募集说明书摘要中财务报告真实、完整。 三、 主承销商勤勉尽责声明 本期债券主承销商华英证券有限责任公司已根据《中华人民共和 国证券法》、《企业债券管理条例》及其他相关法律法规的有关规定， 遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，独立地对发行人进行了尽职调查， 确认本期债券募集说明书摘要中不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 四、 投资提示 凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书摘要及其 有关的信息披露文件，并进行独立投资判断。主管部门对本期债券发 行所作出的任何决定，均不表明其对债券风险作出实质性判断。 凡认购、受让并持有本期债券的投资者，均视同自愿接受本募集 说明书摘要对本期债券各项权利义务的约定。债券依法发行后，发行 1 2013 年陕西有色金属控股集团有限责任公司公司债券募集说明书摘要 人经营变化引致的投资风险，投资者自行负责。 凡认购、受让并持有本期债券的投资者，均视为同意《债权代理 协议》、《债券持有人会议规则》中的安排。 五、 其他重大事项或风险提示 除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其他人或实 体提供未在本募集说明书摘要中列明的信息和对本募集说明书摘要 作任何说明。投资者若对本募集说明书摘要存在任何疑问，可咨询发 行人或主承销商。 投资者在评价本期债券时，应认真考虑在本募集说明书摘要中列 明的各种风险。 2 2013 年陕西有色金属控股集团有限责任公司公司债券募集说明书摘要 目 录 释 义 4 第一条 本期债券发行依据 7 第二条 本期债券发行的有关机构 8 第三条 发行概要 15 第四条 承销方式 20 第五条 认购与托管 21 第六