九州认证 认证管理与认证审核.PDF

九州认证 认证管理与认证审核 风险隐患与防范措施 （2+10 条） 一、认证管理 序号 风险隐患 防范措施 ——超越法定职权作出批准决定，如超出CNAS批准 —— 《认证机构管理办法》第二十一条 的业务范围发证。 认证机构应当对认证委托人委托认证的领域、产品和内容是否符合 相关法律法规及其法人资格等资质情况进行核实。 —— 《认证机构管理办法》第三十六条 1 国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中发现下列问题， 经调查核实后，应当给予认证机构告诫并责令其改正。 （一）与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的； （二）自行制定的认证规则未向国家认监委备案的； （三）认证证书未备案或出具的证书式样与备案证书式样不符的。 ——给证照不全或失效的组织发证，如营业执照、 —— 《认证机构管理办法》第四十二条 生产许可证、食品卫生许可证、安全生产许可证不 有下列情形之一，国家认监委根据利害关系人的请求或者依据职权， 全或失效等。 可以撤销对认证机构作出的批准决定。 （一）《认证机构批准书》有效期届满，未申请延续的； 2 （二）超越法定职权作出批准决定的。 （三）认证机构依法终止的； （四）法律法规规定的应当注销的其他情形。 ——错判或漏判认证范围的专业代码，导致派出的 —— 《认证机构管理办法》第二十一条 审核人员不具备专业能力。如把“塑胶模具设计和 认证机构应当建立健全的认证人员管理制度，定期对认证人员的能 生产”错判为“塑料制品生产”范围，结果导致委力进行培训和评价，保证认证人员的能力持续符合要求，并确保认证审 派了不具备“模具设计和生产”专业能力的审核人核过程中具备合理数量的专职认证人员和技术专家。 3 员前往审核；把“塑料原料生产”错判为“塑料制 —— 《认证机构管理办法》第二十二条 品制造”范围，结果委派了不具备“塑料原料生产” 委派具有相应能力的认证人员和技术专家实施认证。 专业能力的审核人员前往审核。 ——推荐采用建议： 专业范围难以界定时，认证评审人员宜向受审组织或有经验的人员 请教。 ——认证管理程序混乱，没有按照规定的程序要求 —— 《认证机构管理办法》第二十三条 实施管理。如没有充分理由就不安排一阶段审核， 认证机构应当按照认证基本规范、认证规则规定的程序对认证全过 4 或一阶段提出的不符合项未得到有效整改，仓促安程实施有效控制，确保认证和产品测试过程完整、客观、真实，并具有 排二阶段审核。或不按规定的时间间隔安排监督审可追溯性，不得增加、减少或遗漏认证程序和活动，并配备具有相应能 核和再认证等。 力和专业的认证人员对上述过程进行评价。 ——未配备足够的具有相应能力