云南红塔银行股份有限公司监事会议事规则.PDF

云南红塔银行股份有限公司监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范云南红塔银行股份有限公司（以下简称 “本行”）监事会的 召开、议事和决议等程序，保障监事和监事会有效履行监督职责，提高监事会的 工作效率和科学决策，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行监事会工作 指引》等相关法律法规以及《云南红塔银行股份有限公司章程》（以下简称 “公 司章程”），制定本规则。 第二条 监事会对股东大会负责，是本行的监督机构。监事会的议事方式 是召开监事会会议，监事按规定参加监事会会议是履行监事职责的基本方式。 第三条 监事会按照公司章程相关规定设立专门委员会。 第四条 监事会按照依法合规、客观公正、科学有效的原则履行监督职 责，保护本行、股东、职工、债权人和其他利益相关者的合法权益。 本行应及时向监事会提供有关信息和资料,以便监事会对本行财务状况、风 险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。 第五条 监事会下设监事会办公室，负责监事会、监事会各专门委员会的 会议筹备及日常事务等工作。 第二章 监事会的职权 第六条 监事会行使下列职权： （一）监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发 展战略； （二）定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估， 并形成评估报告； （三）对经营决策、风险管理、内部控制和财务活动等进行监督检查并督促 整改； （四）对董事的选聘程序进行监督； （五）对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价，对违反法律、 法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （六）当董事、行长和其他高级管理人员的行为损害本行的利益时，要求前 述人员予以纠正，必要时向股东大会或国家有关监管部门报告； （七）对利润分配方案进行审议，并对利润分配方案的合规性、合理性发表 意见； （八）对董事、高级管理人员进行质询； （九）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 - 1 - 持股东大会职责时，召集和主持股东大会； （十）列席董事会会议，获取会议资料，并对董事会决议事项提出质询或者 建议； （十一）向股东大会提出提案； （十二）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； （十三）可对本行聘用会计师事务所发表建议； （十四）发现本行经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以聘请会计师 事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由本行承担； （十五）对本行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合 理性进行监督，其中根据监事履职情况提出的监事薪酬（补贴）安排应报股东大 会批准； （十六）定期与国务院银行业监督管理机构沟通本行情况； （十七）法律、法规及公司章程规定，或股东大会授予的其他职权。 第七条 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部或外部审计人员及其他 相关人员出席监事会会议，回答问题。 监事会可以根据需要对本行财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘 请外部专业机构或人士协助，费用由本行承担。 监事会对董事、高级管理人员履行职责的行为进行检查时，可以向董事、高 级管理人员及本行其他人员了解情况，董事、高级管理人员及本行其他人员应当 配合。 第八条 监事会对董事、高级管理人员的监督记录以及进行财务或专项检查 的结果可成为对董事、高级管理人员绩效评价的重要依据。 第九条 监事会应当每年向本行股东大会至少报告一次工作，报告内容包 括： （一）对本行董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风 险管理的监督情况； （二）监事会工作开展情况； （三）对有关重大事项独立发表意见的情况； （四）其他监事会认为应当向股东大会或股东会报告的事项。 第三章 监事会的组成及监事的职权