SPM宣贯培训2017-监理项目20170504.ppt

6公司的管理体系对监理项目的实施要求 9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.4 合规性评价 （续） 项目部：负责按规定的频次和时机对本项目相关的合规义务的遵守情况进行评价，评价报告上报其所属事业部/业务部门。发现不合规的情况及时采取纠正措施，以实现合规性。 合规性评价的输入： a) 审核结果；b) 监管机构检查的结果； c) 对法律法规和其他要求的分析； d) 对事件和风险评价的文件和记录的评审； e) 访谈； f) 对设施、设备和区域的检查； g) 对项目或工作的评审； h) 对监视和测试结果的分析； i) 设施巡查和直接观察等。 需保留成文信息： 《合规性评价报告》（SPM/BLXX-9.1.4-2016-01）及相应的印证资料 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 9 绩效评价 9.2 内部审核 公司编制和实施控制程序《内部审核控制程序》 （SPM/Ⅱ-9.2-2016），适用于公司管理体系内部审核活动的实施和管理。内审是对管理体系的符合性和有效性的审核，内审每年内审至少一次，间隔不超过12个月，由内审员实施审核。由科技中心主控管理。 内审对象和范围： 对公司相关领导进行审核；对管理体系运行的所有职能部门、业务部门和项目部进行审核；对管理体系的所有过程进行审核。 项目部是受审核部门，由内审组对项目的相关过程进行系统的审核。公司的内审在每年11月份进行，有机会将对所在项目进行内审。内审过程中发现不合格项，应实施纠正和纠正措施。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 9 绩效评价 9.3 管理评审 公司建立并保持控制程序《管理评审控制程序》(SPM/II-9.3-2016)，最高管理者主持管理评审会议，公司领导、各职能部门和业务部门负责人参加会议。 每年至少进行一次，间隔不超过12个月（内审后，外审前进行）， 各职能部门和业务部门按控制程序规定的要求准备输入文件。会议对管理方针和目标的适宜性进行评价，对管理体系进行评审，以验证其适宜性、充分性和有效性，并与公司的战略方向一致，由科技中心管理 。由最高管理者作出评价结论和指出改进方向。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 10 持续改进 10.1 总则 本条款明确指出改进不仅指管理体系的改进，还包括对产品和服务的改进; 不仅指对管理体系的有效性的改进，还包括对管理体系的绩效的改进，再一次突显对管理体系绩效的关注。 组织采取纠正措施时应当考虑绩效分析和评价、合规性评价、内部审核和管理评审的结果。 本条款明确“纠正、避免或减少不利影响”也是改进的方法之一，组织应 在自身的管理体系运行中体现这些内容。改进的方式既包括被动型（如纠正、纠正措施）、逐渐型 （如持续改进）的改进，也包括跳跃型（如突变）、创造型（如创新）或重组型 （如转型）的改进。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 10 持续改进 10.2 不合格和纠正措施 公司编制了《不合格和纠正措施控制程序》和《环境与职业健康安全事件调查、不符合及纠正措施控制程序》，由监理/咨询管理部和科技中心主控管理。监理/咨询管理部负责对不合格输出（见8.7）、E/S的不符合的管理和处置以及制定并实施相应的纠正措施；负责对工程项目各类事件的调查、记录、分析和处理 。科技中心负责对管理体系运行过程中出现的不合格（不符合）的管理和处置以及制定并实施相应的纠正措施；分别保留形成文件的信息，作为控制管理的证据。 各项目部：负责对本项目环境、职业健康安全发生的事件、 不符合进行识别、控制和处理（包括上报），并实施纠正措施。 6公司的管理体系对监理项目的实施要求 10 持续改进 10.2 不合格和纠正措施 工作流程：发生事件、不符合→上报（上报的时限性）→调查→处理→纠正措施及有效性验证。 需保留成文信息： 《不合格输出（项）评审处置表》 （SPM/BLXX-10.2/1-2016-01） 《纠正措施处置表》 （SPM/BLXX-10.2/1-2016-02） 《应急事件报告及回复审查表》 （SPM/BLXX-10.2/2-2016-01） 《环境、职业健康安全不符合项通知单》 （SPM/BLXX-10.2/2-2016-02） 《事件（事故）调查报告》 （SPM/BLXX-10.2/2-2016-03） 《内部检查及文件回复审查单》 （SPM/BLXX-10.2/2-2016