投资顾问培训练习题..doc

投资顾问业务培训暨证券后续职业培训练习题 一、单项选择题 1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（ ）。 A．资金账户 B．证券账户 C．结算账户 D．三方存管账户 2、证券公司应至少每（ ）年对客户进行一次风险承受能力评估。 A．3年 B．2年 C．1年 D．半年 3、下列哪类人员可以从事证券营销业务？（ ） A．技术人员 B．风险监控人员 C．客户经理 D．合规经理 4、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（ ）个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（ ）。 A．3，20% B．1，20% C．3，10% D．1，10% 5、证券公司的下列业务操作中存在违规行为的是（ ）。 A.证券公司应当事先明确告知为客户所提供服务或者销售产品的风险特征，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品 B.证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议时，应对客户进行初次风险承受能力评估 C.客户开户时，证券公司应对客户的姓名、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，但无需留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 D.证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据 6、证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案可以不包括（ ）。 A.客户及代理人名称、地址、通讯联系方式 B.客户和代理人的身份证明文件复印件 C.客户的证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议 D．客户的工作证明文件 7、证券经纪业务服务成本应采取（ ）的方式。 A.全成本核算 B.营业成本核算 C.经营成本核算 D．以上核算方法均可 8、下列不属于证券营业部运营成本的是（ ）。 A．员工工资与福利 B．租赁费、折旧费、办公费用 C．业务开发费用、客户维护费 D．第三方存管费支出 9、《证券投资顾问业务暂行规定》自（ ）起施行。 A．2011年1月1日 B．2010年12月1日 C．2011年1月31日 D．2011年3月31日 10、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A．3 B．4 C．5 D．10 11、依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。 A．中国证券业协会 B．中国证监会及其派出机构 C．证券交易所 D．中国证券登记结算公司 12、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国证券登记结算公司 13、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A．3 B．5 C．10 D．15 14、证券公司开展投资顾问业务， 应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国证券登记结算公司 15、证券投资顾问服务费用应当以（ ）收取。 A．个人账户 B．营业部账户 C．公司账户 D．以上账户类型均可 16、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。 A．3 B．5 C．10 D．15 17、下列不属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（ ）。 A．证券研究报告 B．基于证券研究报告形成的投资分析意见 C．基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 D．内幕信息 18、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（ ）资格。 A．证券投资咨询执业资格 B．证券经纪人资格 C．证券分析师资格 D．期货从业资格 19、证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（ ）。 A．三方存管协议 B．证券投资顾问服务协议 C．客户交易委托代理协议 D．其他协议文件 20、证券公司从事投资顾问业务，应当建立（ ）机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。 A．客户拜访 B．客户服务 C．客户回访 D．客户投诉 21、指定理财服务人员接待新开客户时，依据了解到的客户信息，预估客户级别，无法预估的，默认客户为（ ）级别。 A．核心客户 B．潜力客户 C．普通客户 22、下列哪项服务不属于“高端服务”（ ） A．账户诊断 B．账户深度分析 C．银河策略宝 23、CRM系统中，营业部服务绩效查询共分几级明细，为( ) A．两级，营业部（个人和总经理基金池）、员工 B．三级，营业部（个人和总经理基金池）、员工、客户 C．四级，总部