加强合规管理重塑公司形象.PDF

热点论坛 加强合规管理 重塑公司形象 何 静[1] [ 摘 要] 加强合规管理是提升企业价值和形象的重要前提。强化合规经营、加强合规管理已成 为全球企业发展的新趋势。作为国有重要骨干企业和中央企业，全面加强合规管理是中国石油天然 气集团公司着眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战略性、全局性、制度性决策部署。 [ 关键词] 合规 ；合规管理 ；企业形象 合规则是企业永续发展的基础，也是提升企业 律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。而在实 价值和形象的重要前提。 际中，还有对 “合规”的狭义解释。狭义的合规， 侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、 一、对合规及合规管理的整体认识 反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度 2014 年9 月底，集团公司全面推开合规管理 规范的遵守。加强企业对外商务的合规管理已是全 工作。合规管理是实现依法治企的途径和平台，也 球性普遍做法，也是合规管理的重点。强化合规是 是实现依法治企的底线要求。而依法治企又是确保 一个企业走向规范经营的系统化过程。 企业合规经营、有效防范风险的根本之策，事关改 （二）合规管理 革发展、形象重塑和长治久安。 现代意义上的合规管理，是企业对合规风险的 （一）何谓合规 一系列管理活动。它主要是通过制定和执行合规管 所谓合规，简单从字面上解释，“合”的字义 理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合 为不违背 ；“规”的字义为法则、章程、标准。合规 规风险的活动过程。合规管理是企业基础管理、底 就是合乎规范的含义。实际上，“合规”是从英文 线管理，其目的就是通过建立一套制度体系和运行 “compliance ”一词翻译而来的，compliance 原意 机制，确保企业合规稳健运行，它是一个周而复始 为 “遵守、服从”。“规”即合规的渊源。巴塞尔银 的循环过程。通过合规管理，不仅能够使公司有效 行监管委员会的《合规与银行内部合规部门》中列 识别、评估、监测合规风险，主动避免违法违规行 举合规的渊源包括 ：“立法机构和监管机构发布的基 为发生，免受法律制裁 ；同时还能避免公司在财务 本的法律、规则和准则”，“市场惯例”，“行业协会 和声誉等方面遭受损失，使公司健康、有效、可持 制定的行业规则”，以及适用于金融企业职员的 “内 续发展。 部行为准则”等。由此可见，“合规”中的 “规”不 合规管理、业务管理与财务管理并称企业管理 仅指来自企业外部的具有法律约束力的规范性要求， 三大支柱，是企业稳健经营和基业常青的重要保障。 还包括企业自身制定的具有更广义的诚实守信和道 随着企业的发展，经营活动日益综合化和国际化， 德行为的准则及相应的规章制度。因此，从广义来 业务和产品越来越复杂，在经济全球化特殊环境下， 讲，所谓 “合规”就是指企业和员工对所有适用法 合规风险将对企业的生存发展产生严重威胁，甚至 [1] 何静，北京石油管理干部学院教学一部主任，教授。 Journal of BPMTI 9