文件-公司2008专项治理活动自查报告和整改计-巨.pdfVIP

公司第四届董事会第十五次临时会议文件 QR- 7.5.1-07-01 深圳华侨城控股股份有限公司 2008 年专项治理活动的自查报告 按照中国证监会的统一部署，深圳华侨城控股股份有限公司（以 下简称 “公司”）自2007 年4 月至今，对照证券监管部门下发的有关 法律法规和公司内部规章制度，认真开展上市公司治理专项活动，至 2007 年 12 月31 日，公司已完成了自查、公众评议、整改三个阶段 的工作。 2008 年，按照中国证监会的部署，公司在巩固2007 年公司治理 专项活动成果的基础上,把该项活动继续推向深入。根据中国证券监 督管理委员会公告[2008]27 号和深圳证监局深证局公司字〔2008〕 62 号文的要求，现将相关情况报告如下： 一、自查与整改情况 2007 年 7 月，公司向深圳证监局提交了《深圳华侨城控股股份 有限公司“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划》，列 示了公司自查的有关问题及整改的具体内容和进展情况。2007 年 8 月31 日，深圳证监局对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况 进行了现场检查，出具了《关于对深圳华侨城控股股份有限公司治理 情况的监管意见》，肯定了公司能按照要求做好治理自查及公众评议 工作，也指出了公司治理工作仍有需要进一步改进的地方。公司将《关 于加强公司专项治理活动的整改报告》刊登在 《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上。 自查中发现的问题及整改情况： 问题 ：公司内部控制制度需要进一步完善。 整改情况：已经整改完毕。 1 公司第四届董事会第十五次临时会议文件 QR- 7.5.1-07-01 1、公司已建立重大事项备案制度和审议程序； 2、公司已制定和完善《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》、 《总裁工作条例》、《公司董事、监事和高级管理人员 持本公司股份 及其变动管理规则》和 《关联交易管理制度》。 问题二：公司内部审计稽核工作需要进一步加强。 整改情况：已经整改完毕。公司已新增1名工作人员，加强审计 部工作力量。 问题三：公司董事会下属各专门委员会工作有待进 步规范和加 强。 整改情况：已经整改完毕。 公司已完成了专门委员会委员人数的调整和相关规则的修订，进 一步提高了专门委员会的工作效率。2007 年4 个专门委员会已召开8 次会议，正式和临时会议各1 次。 问题四：公司独立性有待进 步加强。 整改情况：尚未完成整改，正在积极推进过程中。 公司目前正积极推进通过公开增发实现华侨城集团公司（以下简 称 “华侨城集团”）主营业务整体上市工作，申报材料已上报中国证 监会。此项工作完成后，将有利于公司进一步完善治理结构，大幅减 少关联交易，提升公司的独立性。 问题五：公司关联交易有待减少。 整改情况：尚未完成整改，正在积极推进过程中。 公司完成整体上市后，关联交易将会大幅减少，公司运作将更加 规范。 二、对公众评议提出相关问题的整改情况 公司针对投资者于2007 年在 《公司治理情况评议调查问卷》中 2 公司第四届董事会第十五次临时会议文件 QR- 7.5.1-07-01 提出的若干改进建议，经自查整改，现将落实情况报告如下： 意见1：建议华侨城集团加快整体上市步伐，实现主业资产的整 体上市，落实股改承诺，尽快理顺公司业务架构，减少不确定性。 落实情况： 目前公司收购华侨城集团相关资产议案已于2008 年6 月23 日经 公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过，现已正式向中国证监会 提交公开增发申请文件并获得受理。 意见2：定期举办投资者见面会。希望控股股东在上市公司资本 运作方面有较明确的支持承诺。 落实情况： 公