欧盟对外制裁制度的法律解析.PDF

欧洲一体化研究 欧盟对外制裁制度的法律解析 ———从《罗马条约》到《里斯本条约》* 顾摇 婷 摇 摇 内容提要:通过对基础条约的扩大解释以及在修改条约时增设授权条款等方 式,欧盟逐步取代其成员国成为对外发起制裁的主体,制裁作为一项消极措施目 前已成为欧盟外交不可或缺的政策工具。 鉴于条约对欧盟的明确授权,欧盟成员 国已无权在联盟框架以外分散实施制裁,除非在联盟层面无法达成政治共识。 在 制裁制度转向“聪明制裁冶之后,《里斯本条约》关于司法审查的新规定加强了对受 制裁影响的个人基本权利的保护。 同时,欧洲法院在Kadi 案判决中亦强调,欧盟 的制裁行动包括执行安理会决议的制裁都必须遵守保护基本人权等以欧盟价值 观为基础的欧盟一般法律原则,这表明欧盟的对外制裁不仅需要体现欧盟身份和 欧盟立场,而且还必须彰显欧盟的基本价值观。 关键词:欧盟制裁摇 法律依据摇 权限划分摇 司法审查 制裁(sanctions)是指军事行动以外的、具有经济或外交性质的政策工具,其 目的在于改变制裁目标的行为或政策。 制裁在欧盟语境内又被称为“限制性措 淤 施冶(restrictive measures),两者是可以互换的概念。 自上世纪80 年代开始,欧 盟已逐步取代其成员国成为对外发起制裁的主体。 由于缺乏强大军事力量的支 * 本文是2012年国家社科基金青年项目“外国公法在国际私法中的运用研究冶的阶段性成果,项目 批准号12CFX107。 淤 制裁或限制性措施在欧盟范围内通常是指欧盟在共同外交与安全政策框架下针对第三国或非 国家实体采取的措施,而广义的欧盟制裁还包括欧盟基于《欧洲联盟条约》第7 条、《欧洲联盟运行条约》 第260条针对欧盟成员国严重违反《欧洲联盟条约》第2条所述价值观的行为而采取的中止其条约权利 的措施以及针对成员国未能履行其条约义务的行为而对其课以罚款或罚金的措施。 参见“European U鄄 nion External Action: Sanctions or Restrictive Measures冶, http:/ / eeas.europa.eu/ cfsp/ sanctions/ index_en. htm,2012年7月28 日访问。 86 欧洲研究摇 2013年第3 期摇 撑,长期以来,欧盟都被视为是一个在政治上不能开展有效行动的“软力量冶 (soft power)。 然而,上世纪90 年代以后欧盟发动对外制裁的频率显著增加。 近两年来,欧盟更似乎沦为了“制裁机器冶。 2010年欧盟通过制裁决议22项,一 年后,这一数字增加到69项。 而被欧盟制裁的国家也从2002年的16个扩大到 淤 目前的28 个。 据此,不少学者认为欧盟正从一个在国际关系中无所作为的 “软力量冶向能够影响其他国际行为体行为的“硬力量冶(hard power)转变。于 作为欧盟共同外交与安全政策的“牙齿冶,对外制裁显然已成为欧盟外交最 重要的政策工具。 实践上,欧盟对外制裁包括欧盟执行安理会制裁决议的制裁 和欧盟自主发起的制裁,而欧盟实施的制裁多为第一种方式,欧盟自主制裁是在 盂 安理会不采取制裁行动或无法达成制裁合意的情况下施行。 不过,在欧盟法 上,这两种形式的制裁在法律依据和实施程序上是一致的。 对外制裁是欧盟宣 示共同外交立场、凸显国际存在、提高国际影响力的重要途径,参与执行联合国 制裁更是其奉行多边主义外交政策的体现。 然而,学界对欧盟对外制裁制度鲜 有研究,更缺乏法律视角的考察。 欧盟作为一个法律共同体,其制裁制度也是一 项法律制度,因此,法律角度的分析尤显必要。 本文拟以欧盟对外制裁的主要方 式———欧盟执行安理会制裁决议的制裁为重点,解析欧盟对外制裁的法律基础、 与成员国间的权限分配以及相关的司法审查问题,以期能加深对欧盟对外制裁 制度乃至欧盟共同外交与安全政策的了解与认知。 在欧盟仍维持对华武器禁运 的背景下,对欧盟制裁制度特别是其《里斯本条约》生效后的发展变化的全面把 握亦具有重要现实意义。 一摇 欧