2015年年度股东大会的法律意见 - 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司.pdf

北京德恒律师事务所 关于中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 2015 年年度股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座12 层 电话:010传真:010邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2015 年年度股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 2015 年年度股东大会的 法律意见 致：中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 北京德恒律师事务所接受中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 （以下简称“公 司” ）委托，指派李哲律师、王冰律师 （以下简称“本所律师” ）出席公司2015 年 年度股东大会 （以下简称“本次股东大会” ），并对本次股东大会的合法性进行见 证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“ 《公司法》”) 、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称“ 《股东大会规则》” ）等有关法律、法规和规范性文件以及《中铁铁 龙集装箱物流股份有限公司公司章程》（以下简称“ 《公司章程》” ）而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议 人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大 会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规 定发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数 据的真实性及准确性发表意见。 本所及经办律师依据 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师 事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存 1 北京德恒律师事务所 关于中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2015 年年度股东大会的法律意见 在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分 的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性 意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律 责任。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的。 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法 律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 2016 年3 月29 日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊 载了《中铁铁龙集装箱物流股份有限公司关于召开 2015 年年度股东大会的通 知》。根据上述通知内容，公司已向公司全体股东发出召开本次股东大会的通知。 本次股东大会的现场会议于2016 年4 月26 日9 ：30 在大连市中山区新安街 1 号日月潭大酒店停车场3 楼大会议厅如期召开，由公司董事长吴云天先生主持。 本次会议的网络投票系采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00 ；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业