技术转移受方能力、转移模式、与转移绩效的关系.doc

技术转移能力、转移模式与转移绩效的关系 ——珠三角地区的实证研究 占孙福简兆权马琦3 1，2，3华南理工大学工商管理学院，广东省广州市，510640 z@163.com 摘要：技术转移是技术创新成果转化为生产力过程中不可逾越的环节，同时也是发展中国家实现技术追赶和技术跨越进而提升技术能力的有效途径。本文通过对珠三角地区企业进行实证调查，旨在探讨技术转移能力、模式与转移绩效之间的关系。研究发现：（1）技术转移模式对绩效无显著性影响，（2）技术转移能力对转移绩效有显著的正相关关系，（3）技术能力对技术转移模式的选择有存在正相关关系。本文的研究结果对于人们正确认识三者之间的内在联系以及企业加强技术转移，提升技术层次具有重要的意义，最后，提出了提高技术转移绩效的若干对策建议。 关键词：技术转移模式，技术能力，转移绩效 1、引言 在科技、经济全球化与知识经济的大背景下，技术转移已成为推动技术创新和技术进步的重要手段。人们普遍认为通过促进技术转移来发展高科技产业，对调整优化产业结构，加速国家和地区的经济和科技发展具有重要的作用。然而这种观念是否正确，它是否能够真正对企业的绩效产生重大影响?若真存在，技术转移模式、技术能力与转移绩效的关系又是怎样？国内外学术界尚未发表以中国大陆数据、特别是珠三角地区为基础的实证结果，也就是说我国企业倡导以技术转移来提升自身技术层次有一定的盲目性，缺乏严格的科学依据。 从以往的文献来看，对技术转移的相关研究大多着重于从定性的角度来探讨技术转移影响，国内外的学者从不同角度和不同层次对技术转移的机制和政策等提出了一些具体的理论，但还没有形成完整的体系，仍处于研究整理阶段，定量方面的研究更是罕见。但这些问题对于正处于转型经济中的珠三角企业却又十分重要，并且这些问题是企业战略及组织管理理论和技术的基础和起点，其结论具有重要的理论和现实意义。基于此，本文拟以珠三角地区企业为调查对象，对这些问题进行实证研究，弥补相关研究的不足，进一步完善相关理论，并为企业实践提供指导。 2、理论基础和研究假设 2.1技术能力 技术能力概念在创新研究中得到过广泛和深入的讨论，安同良[1]认为企业技术能力的定义主要有三个流派：(1)结构学派，将企业技术能力分解为三个要素，即生产能力、投资能力和创新能力； (2)过程学派，将企业技术能力视为从技术选择、使用、改进到创新的流程； (3)资源学派，把企业技术能力理解为形成和管理技术变化所需的资源，这些资源包括引进外部技术、在学习、培训和研究上的投资、激励创新的经济手段、鼓励公司重视技术劣迹的制度与政策等。邢小强[2]则从知识活动的角度把其定义为企业吸收、整合、运用与创造新的技术知识以支撑企业各类创新活动的能力，它依赖于企业原有的技术知识水平。他认为这个概念反映出企业技术能力的三个特征：首先，技术能力既包含附着在技术人员与机器设备内的各类技术知识(原有的，新学习的新创造的)，又包含在知识活动中如何吸收、学习与创造知识的知识，后者主要是技术团队内部的组织缄默知识；其次，技术能力的变化是企业各种知识活动综合作用的结果，而知识活动的效率很大程度上受原有技术能力水平的制约；最后，企业提升技术能力主要是为了支撑企业的各类创新活动。Wong[3]则认为技术能力是指理解、利用、适应、更改和发展技术的能力，而技术能力有助于技术的模仿、修改与创新（Lee,BaeChoi[4]），并且技术能力是提升技术能力与技术层次的前提条件（Chanaron Perrin[5]）。 Poter[6]以价值链的观点认为技术存在于每一个功能活动内，因此衡量企业的技术能力应以多个层面。Sharif[7]认为企业的技术能力应由组成技术的各个成分来加以衡量，他认为技术是由生产工具及设备、生产技术及经验、生产事实及信息与生产的安排及关联四个方面组成。林明杰[8]在研究“企业技术能力对技术引进绩效的影响”一文中，以6个方面来衡量技术能力，分别为：经验能力、经费能力、设备能力、产出能力、.信息能力、管理谈判能力翁明祥[9]在企业技术能力、海外投资动机/方式、投资环境与转移绩效关系只研究中，以5个方面来衡量企业的技术能力，分别为：组织经验、产出水平、管理水平、设备状况以及研发经费状况。 Katz，Rebentisch Allen[10]则认为在合资公司中技术能力难以转移的原因是大部分的技术若要成功运作，必须依赖大量的经验和关键专家的知识，如主要的科学家、工程师、设备操作员，供应商等等。 2.2技术转移模式 企业在进行技术转移时，不同于生产机器引进来的单纯，常受到许多人事、技术、利益等因素影响。故企业间如何建立一套适合其产业技术转移模式也越来重要。中观国内外对技术转移模式的研究，主要的观点有： Mansfield[11]将技术转移模式分为四